2023年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題：投資基金

1.日常持續(xù)監(jiān)管方式主要分為(　　)。

A.全面檢查和局部檢查

B.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查

C.定期檢查和非定期檢查

D.順序檢查和隨機檢查

2.下列各項不是基金監(jiān)管的原則的是(　　)。

A.依法監(jiān)管原則

B.“三公”原則

C.監(jiān)管與自律并重原則

D.真實性原則

3.目前，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括(　　)。

A.保護投資者的利益

B.保護市場的公平

C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險

D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

4.基金是證券市場的重要參與者之一，其“三公”原則不包括(　　)。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.公共原則

5.以下不是基金運作監(jiān)管所包括的內(nèi)容的是(　　)。

A.對基金募集申請的核準(zhǔn)

B.基金登記機構(gòu)的準(zhǔn)入監(jiān)管

C.基金銷售活動的監(jiān)管

D.基金信息披露的監(jiān)管

參考答案

1.B

[解析]日常持續(xù)監(jiān)管一般是對基金從業(yè)機構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。其方式主要分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查兩種。故選B。

2.D

[解析]ABC三項都是基金監(jiān)管的原則，除此之外還包括監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則以及審慎監(jiān)管原則;D項是基金信息披露的實質(zhì)性原則中的內(nèi)容，因此選D。

3.C

[解析]目前，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：(1)保護投資者的利益;(2)保護市場的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風(fēng)險;(4)推動基金業(yè)的健康發(fā)展。故選C。

4.D

[解析]公開原則、公正原則和公平原則是基金監(jiān)管的“三公”原則。故選D。

5.B

[解析]ACD三項都是屬于中國證監(jiān)會對基金運作監(jiān)管所包括的內(nèi)容，除此之外還包括對基金投資與交易行為的監(jiān)管等方面;B項是基金銷售機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)的監(jiān)管中的內(nèi)容，因此選B。

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