2023年證券從業(yè)資格證考試《證券投資分析》模擬題

1.我國證券分析師的自律組織是(　)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

D.證券交易所投資分析師委員會(huì)

2.目前世界上影響最大的證券分析師團(tuán)體是(　)。

A.ASFA

B.AIMR

C.EFFAS

D.FLAAF

3.證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議做出之日起不少于(　)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

4.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(　)。

A.公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職

B.獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

C.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠信、公正公平

D.獨(dú)立誠實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

5.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到(　)。

A.履行保密義務(wù)

B.可以傳遞給委托單位

C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券

D.將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

6.證券分析師與律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)特點(diǎn)上不同點(diǎn)是(　)。

A.對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行沿判，并得出結(jié)論

B.設(shè)有自律性組織

C.利用既有信息，對(duì)未來趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)

D.結(jié)論具有確定性、惟一性

7.下列的說法，正確的是(　)。

A.證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議做出之日起不少于兩年

B.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買賣

C.證券分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位做出保證

D.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)投資人和委托單位根據(jù)其資金量和業(yè)務(wù)量的大小區(qū)別對(duì)待

8.(　)年ICFA與FAF合并，成立了現(xiàn)在的投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)。

A.1980

B.1970

C.1990

D.1995

9.證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的(　)內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.12個(gè)月

D.18個(gè)月

10.自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起(　)內(nèi)，調(diào)離該公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.12個(gè)月

D.18個(gè)月

11.SAAC于(　)在北京成立。

A.2000年7月5日

B.2000年7月6日

C.2001年7月5日

D.2001年7月6日

12.證券分析師職業(yè)道德十六字原則中的公平公正原則要求證券分析師( )。

A.不得在不同時(shí)點(diǎn)上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

B.不得在同一時(shí)點(diǎn)上就不同問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

C.不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

D.不得在同一時(shí)點(diǎn)上向存在財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的差異的投資人或委托單位提供不同的投資組合建議

13.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于(　)正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。

A.2000年11月

B.2001年1月

C.2001年11月

D.2002年1月

14.歐洲的證券分析師組織由歐洲18個(gè)國家的協(xié)會(huì)組成，其英文名稱縮寫為(　)。

A.EFFAS

B.FLAAF

C.SAAJ

D.ABAMEC

15.歐洲分析師公會(huì)成立于(　)。

A.1916年

B.1926年

C.1961年

D.1962年

16.拉丁美洲證券分析師公會(huì)以(　)協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開成立大會(huì)。

A.巴西

B.墨西哥

C.阿根廷

D.智利

17.投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)是指(　)。

A.美國與加拿大證券分析師的協(xié)會(huì)組織

B.歐洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織

C.歐美證券分析師的協(xié)會(huì)組織

D.亞洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織

18.把職業(yè)投資分析師定義為“是指從事作為投資決策過程的一部分，對(duì)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)或應(yīng)用的個(gè)人”的是下列哪一個(gè)組織(　)。

A.ASFA

B.AIMR

C.EFFAS

D.FLAAF

19.證券分析師從業(yè)資格的管理職能屬于(　)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.證管辦

20.公正公平原則是指(　)。

A.證券分析師必須對(duì)其所提出的建議結(jié)論及推理過程的公正公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

B.證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對(duì)公眾投資者與客戶高度負(fù)責(zé)的精神，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的一切問題進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，維護(hù)證券分析師的職業(yè)聲譽(yù)，從而向投資人和委托單位提供具有高度專業(yè)見解的意見

C.證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實(shí)的公開披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測(cè)或建議

D.證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)，在執(zhí)業(yè)過程中保持中立身份，獨(dú)立做出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

參考答案

1.C 2.B 3.B 4.C 5.A 6.C 7.A 8.C 9.B 10.D

11.A 12.C 13.B 14.A 15.D 16.A 17.A 18.B 19.B 20.A

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