2023年證券從業(yè)資格常見選擇練習(xí)題發(fā)行與承銷

1.下列關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制的說法中，錯誤的是(　　)。

A.由保薦人培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦人的責(zé)任

B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要進(jìn)行選擇股票發(fā)行的規(guī)模

C.在發(fā)行審核上，將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核

D.在股票發(fā)行定價上，與發(fā)行人直接確定發(fā)行價格

2.2005年l0月9日，(　　)兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，熊貓債券由此誕生。

A.亞洲開發(fā)銀行和國際貨幣基金組織

B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

C.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

D.國際貨幣基金組織和世界銀行

3.申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前(　　)名以內(nèi)。

A.10

B.20

C.25

D.30

4.證券公司在承銷過程中違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價值研究報告，除承擔(dān)《中華人民共和國證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起(　　)個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.12

B.24

C.36

D.48

5.公司作出減少注冊資本決議后應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人，債權(quán)人自接到通知書之日起(　　)日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起(　　)日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.10，20

B.15，25

C.10，30

D.30，45

6.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的(　　)以上的股東的提案。

A.1%

B.5%

C.3%

D.10%

7.上市公司股東大會可審議批準(zhǔn)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(　　)的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保。

A.70%

B.60%

C.50%

D.40%

8.采取募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交(　　)表決通過;發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向(　　)報送公司章程草案。

A.董事會，財政部

B.股東大會，中國證監(jiān)會

C.監(jiān)事會，財政部

D.創(chuàng)立大會，中國證監(jiān)會

9.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起(　　)日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

A.15

B.20

C.30

D.60

10.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計風(fēng)險，屬于審計的(　　)。

A.審計回顧階段

B.審計完成階段

C.實施審計階段

D.計劃階段

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