2023年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬練習(xí)試題

1.申請(qǐng)H股上市當(dāng)公司有在相同的管理層人員的管理下連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬港元(最近1年的利潤不低于2000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)達(dá)到2億港元時(shí)，發(fā)行人公司至少應(yīng)該有(　　)名股東。

A.100

B.200

C.300

D.400

2.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取(　　)方式。

A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)

B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)與網(wǎng)下配售結(jié)合

C.網(wǎng)上定價(jià)

D.配售

3.B股首次或增資發(fā)行需要報(bào)(　　)批準(zhǔn)。

A.中國人民銀行

B.交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

4.H股的發(fā)行方式是(　　)。

A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)

B.網(wǎng)下定價(jià)

C.配售

D.公開發(fā)行加國際配售

5.申請(qǐng)境外上市的公司其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于人民幣(　　)億元，過去1年稅后利潤應(yīng)不少于人民幣(　　)萬元。

A.2、5000

B.3、6000

C.4、5000

D.4、6000

6.首次申請(qǐng)H股發(fā)行與上市時(shí)，申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值應(yīng)至少為(　　)萬港元。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

7.申請(qǐng)H股發(fā)行與上市，必須保證無論何時(shí)公眾人士持有的股份應(yīng)占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少(　　)。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

8.若發(fā)行人擁有2種以上類別的證券，則正在申請(qǐng)H股上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于(　　)，上市時(shí)的預(yù)期市值不得少于(　　)萬港元。

A.10%、2000

B.15%、3000

C.10%、5000

D.15%、5000

9.正在申請(qǐng)H股上市時(shí)，發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值將超過100億港元，則公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的(　　)是可以接受的。

A.8%

B.10%

C.13%

D.16%

10.外國投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的(　　)，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

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