2023年證券從業(yè)資格考試模擬題目之證券市場基本法律法規(guī)模

證券從業(yè)資格考試模擬題目之證券市場基本法律法規(guī)模

1、下列選項(xiàng)中，屬于證券交易所對違反規(guī)定的會員所給予的處罰措施的有( )。

Ⅰ.在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評

Ⅱ.取消會員資格

Ⅲ.對證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分

Ⅳ.暫?；蛳拗平灰?/p>

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：(1)在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);(3)暫?；蛘呦拗平灰?(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會員資格。

2、證券公司同時(shí)有( )情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。

Ⅰ.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重，存在巨大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力

Ⅲ.需要動用證券投資者保護(hù)基金

Ⅳ.證券公司出現(xiàn)虧損

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要動用證券投資者保護(hù)基金的，中國證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。

3、以下關(guān)于內(nèi)幕交易表述錯(cuò)誤的是( )。

A.該行為尚未違反法律法規(guī)

B.該行為損害了投資者和上市公司的合法權(quán)益

C.上市公司并購重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域

D.內(nèi)幕交易指上市公司高管人員、控股股東等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息發(fā)布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券牟取私利的行為

參考答案：A

參考解析：內(nèi)幕交易行為嚴(yán)重違反了法律法規(guī)，損害投資者和上市公司合法權(quán)益，故選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。。

4、下列說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃，自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的20%

B.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月

C.因集合計(jì)劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計(jì)劃被動超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，依法及時(shí)調(diào)整

D.證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前7日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

5、通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。

A.公司注冊資本10%以上15%以下

B.公司注冊資本5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定。虛報(bào)注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

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