2023年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)?！纺M練習(xí)

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬題

1、下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券(　　)。

A.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)

B.累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%

C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途

參考答案：B

參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;(2)對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài);(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用。公司公開發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%，因此選項(xiàng)B正確。

2、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的方式，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予公告

B.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購(gòu)人被收購(gòu)公司股票

C.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過60日

D.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期間，不得賣出被收購(gòu)公司的股票

參考答案：B

參考解析：采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司股票。

3、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司對(duì)其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是(　　)。

A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高

B.該證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任的無(wú)任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定

C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)責(zé)令其解除

參考答案：A

參考解析：證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任、選任的無(wú)任職資格的董監(jiān)高，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效;證券公司董監(jiān)高不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。

4、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄

參考答案：C

參考解析：防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。

5、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下(　　)舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核

B.證券公司在召開董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定

D.證券公司在對(duì)合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行

參考答案：D

參考解析：證券公司在對(duì)合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，不得采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式，影響合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員的獨(dú)立性。

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