2023年證券從業(yè)資格考試題目問答

證券從業(yè)資格考試習(xí)題

1、參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用( )等名義在證券研究報(bào)告中列示。

A. 研究助理

B. 證券研究員

C. 證券分析師

D. 投資顧問

參考答案：A

參考解析：參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。

2、公司的經(jīng)營范圍由(　　)規(guī)定,并依法登記。

A. 董事會(huì)決議

B. 發(fā)起人協(xié)議

C. 股東大會(huì)決議

D. 公司章程

參考答案：D

參考解析：公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件。

3、對(duì)證券公司報(bào)送的( )，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。

Ⅰ.年度報(bào)告

Ⅱ.月度報(bào)告

Ⅲ.季度報(bào)告

Ⅳ.半年度報(bào)告

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。

證券從業(yè)資格考試時(shí)間

根據(jù)《人力資源社會(huì)保障部辦公廳關(guān)于2023年度專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試計(jì)劃及有關(guān)事項(xiàng)的通知》的內(nèi)容，2023年證券從業(yè)資格考試時(shí)間為6月3日、4日：

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