2023年證券從業(yè)資格模擬試題：市場基本法律法規(guī)

證券從業(yè)資格考試模擬題

1、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)(　　)。

A. 全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過

B. 全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過

C. 出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過

D. 出席會議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過

參考答案：C

參考解析：本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過。

2、證券投資基金運作中的三個主要當(dāng)事人是指( )。

A. 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

B. 基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人

C. 基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人

D. 基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

參考答案：A

參考解析：證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。

3、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事( )等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

Ⅰ.信托投資

Ⅱ.股票投資

Ⅲ.設(shè)計合約，安排合約上市

Ⅳ.非自用不動產(chǎn)投資

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

證券從業(yè)資格考試做題技巧

第一：審題技巧。在證券從業(yè)資格考試中很多人會因為審題而丟失很多分?jǐn)?shù)，其中特別注意的就是一些關(guān)鍵詞，例如【不包含、包含、說法正確的是、說法錯誤的是、符合的、不符合的等等相對應(yīng)的詞匯】。在做題的過程中，看見題的前半部分就欣喜若狂，因為這知識點我記得。于是忽視了題干叫選符合還是不符合的，這一點要格外注意。

第二：新大綱新增計算題，在考試過程中可能會面臨很大的計算量，這個時候大家別慌。因為考試時間很充足，所以大家可以把選項帶入公式，使用試錯法。

第三：針對于組合選項題，大家學(xué)會使用排除法。對于四個選項中顯而易見的錯誤先排除，然后縮小選擇范圍。這個時候大家可能就會糾結(jié)到底選哪個了，這個時候大家一定重新讀下題干，對于似懂非懂選項相信自己的第一感覺。

第四：在做題過程中我們可會遇見那種拿不穩(wěn)，或者有疑問的題目，我們沒必要死揪著這道題不放，這個時候我們會陷入一個怪圈，越陷越深。所以大家把拿不穩(wěn)的題標(biāo)注，等做完其他題目后再返回來看看自己標(biāo)注的題，這個時候說不定會發(fā)現(xiàn)新大陸，柳暗花明又一村。

第五：最后大家做完準(zhǔn)備交卷的時候，記得查看自己的答題記錄，在機(jī)考的過程中沒有做的題會有標(biāo)注，大家記得檢查下再提交試卷。

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