證券從業(yè)人員資格考試試題

證券從業(yè)人員資格考試試題

此次分享給大家的是2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩個科目的一些試題，供大家練習，來幫助大家鞏固知識點!更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看。

《證券市場基本法律法規(guī)》

1.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。

A.合規(guī)風險

B.操作風險

C.市場風險

D.聲譽風險

2.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。

A.發(fā)行信息

B.交易信息

C.內(nèi)幕信息

D.敏感信息

3.下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

A.甲某，年滿20周歲，本科文化

B.乙某，年滿18周歲，大專文化

C.丙某，年滿20周歲，初中文化

D.丁某，年滿20周歲，高中文化

4.通過證券從業(yè)資格考試的人員通過所在機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書的，若其符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的相關條件，則中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請()日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.10

B.20

C.30

D.45

5.下列關于證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是()。

A.證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1

B.證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

C.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%

D.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%

《金融市場基礎知識》

1.()是指債務人(借款人或債券發(fā)行人)不能履約償付到期的債務本金和(或)利息，從而導致債權(quán)人發(fā)生損失的風險。

A.信用轉(zhuǎn)移風險

B.交易對手風險

C.履約超時風險

D.違約風險

2.()是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。

A.風險規(guī)避

B.套利

C.套期保值

D.風險規(guī)劃

3.債券現(xiàn)金流的確定不包括的因素是()。

A.通貨膨脹率

B.債券的面值和票面利率

C.計付息間隔

D.債券的稅收待遇

4.通常，期限在1年以下(含1年)的國債為()。

A.零息式國債

B.貼現(xiàn)式國債

C.附息式國債

D.息票累計式國債

5.根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為()。

A.不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等

B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D.應收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機。

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