2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

1、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是()?！具x擇題】

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問(wèn)

C.證券投資服務(wù)

D.證券投資經(jīng)紀(jì)

正確答案：A

答案解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)；證券投資顧問(wèn)服務(wù)是指為客戶提供投資建議，比如買賣時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)揭示等，禁止代理客戶操作，投資顧問(wèn)提供建議供客戶參考，決策由客戶自己做；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。

2、從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，()同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)?！具x擇題】

A.可以

B.不得

C.必須

D.看情況確定

正確答案：B

答案解析：從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。

3、()是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)?！具x擇題】

A.管理風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B

答案解析：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

4、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因?！具x擇題】

A.2個(gè)工作日內(nèi)

B.3個(gè)工作日內(nèi)

C.5個(gè)工作日內(nèi)

D.10個(gè)工作日內(nèi)

正確答案：C

答案解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。委托人重新聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)就同一并購(gòu)重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申報(bào)文件中予以說(shuō)明。

5、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。【選擇題】

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當(dāng)性

正確答案：C

答案解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

6、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案：B

答案解析：證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

7、誠(chéng)信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以()形式保存?！具x擇題】

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均不正確

正確答案：C

答案解析：誠(chéng)信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

8、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.從事證券交易時(shí)間

Ⅱ.關(guān)聯(lián)關(guān)系

Ⅲ.資產(chǎn)狀況

Ⅳ.賬戶狀態(tài)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

答案解析：融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括以下幾方面：(1)從事證券交易時(shí)間；(Ⅰ正確)(2)賬戶狀態(tài)；(Ⅳ正確)(3)信譽(yù)狀況；(4)資產(chǎn)狀況；(Ⅲ正確)(5)投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)；(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系。(Ⅱ正確)

9、從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前，中，后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離，相互制約

Ⅱ.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

Ⅲ.融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行

Ⅳ.開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

答案解析：開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全；證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)；證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券；(Ⅳ正確)(2)集中管理原則。證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系；(Ⅱ正確)(3)獨(dú)立運(yùn)行原則。證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行；(Ⅲ正確)(4)崗位分離原則。證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。(Ⅰ正確)

10、下列屬于證券公司隔離墻措施的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

Ⅱ.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，包括但不限于：(1)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)。(Ⅲ項(xiàng)正確)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時(shí)間將視國(guó)內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知，及時(shí)打印準(zhǔn)考證參加考試。