2020年8月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前選擇專項(xiàng)測試題(5)

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一、單項(xiàng)選擇題

1.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

B.有200萬元人民幣以上的注冊資本

C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職

D.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

2.下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說法，錯(cuò)誤的是()

A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化

B.交易傭金不是基金、集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益

D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)尋求最佳交易執(zhí)行

3.融資融券業(yè)務(wù)是指()進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

A.僅在證券交易所

B.在證券交易所或者場外交易場所

C.僅在場外交易場所

D.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所

4.向不特定對象發(fā)行證券()超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.票面總值

B.余額

C.凈值

D.總額

5.證券公司從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以()進(jìn)行投資。

A.自有資金

B.保證金

C.傭金

D.流動(dòng)資金

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二、組合型選擇題

6.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律，行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)置行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告

Ⅳ.責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)()等情況進(jìn)行評價(jià)

Ⅰ.司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政監(jiān)管措施

Ⅲ.證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

Ⅳ.公司所在地公司登記機(jī)關(guān)采取的行政處罰措施

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.證券公司參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險(xiǎn)管理手段確保參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)()。

Ⅰ.可測

Ⅱ.可控

Ⅲ可承受

Ⅳ.可消除

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9.根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法正確的有()

Ⅰ.另類投資子公司只能以自有資金進(jìn)行投資。

Ⅱ.另類投資子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)

Ⅲ.另類投資子公司可向投資者募集資金進(jìn)行投資

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類投資子公司及另類投資子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

10.證券公司違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)()。

Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得

Ⅱ.處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案解析

1.【答案】B

【解析】申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員：同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員：其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格：2.有100萬元人民幣以上的注冊資本；3.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施：4.有公司章程5.有健全的內(nèi)部管理制度：6.具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

2.【答案】B

【解析】根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券管理試行辦法》第三十條，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)按照以下原則進(jìn)行：1交易傭金屬于基金、集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)；2、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問有責(zé)任代表持有人要確保交易質(zhì)量。包括不限于：(1)尋求最佳交易執(zhí)行：(2)力求交易成本最小化；(3)使用持有人的交易傭金使持有人受益。

3.【答案】D

【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指在證交所或國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證交場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營。

4.【答案】A

【解析】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

5.【答案】A

【解析】“另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。”這應(yīng)當(dāng)從以下幾方面進(jìn)行理解(1)另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資。(2)投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等。(3)以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負(fù)責(zé)。(4)另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。(5)證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。

6.【答案】D

【解析】本題考查監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。故本題選D選項(xiàng)。

7.【答案】C

【解析】本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法。證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施等情況進(jìn)行評價(jià)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。故本題選C選項(xiàng)。

8.【答案】D

【解析】中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司參與股指期貨交易指引》，其中第四條規(guī)定：證券公司參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)具備熟悉股指期貨的專業(yè)人員、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制制度、有效的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，確保參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受。

9.【答案】C

【解析】本題考查另類子公司的業(yè)務(wù)范圍《管理規(guī)范》第二條規(guī)定了另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，即“證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。”這應(yīng)當(dāng)從以下幾方面進(jìn)行理解：(1)另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資，Ⅰ項(xiàng)說法正確、Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。(2)投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等。(3)以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負(fù)責(zé)。(4)另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)，Ⅱ項(xiàng)說法正確。(5)證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送，Ⅳ項(xiàng)說法正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅲ項(xiàng)不符合題意。故本題選C選項(xiàng)。

10.【答案】D

【解析】證券公司違反《證券法》規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10元以下的罰款。

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