2020年8月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前選擇專項(xiàng)測(cè)試題(2)

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一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司所在地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)。

A.30

B.2

C.15

D.5

2.取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由()注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.上海證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.深圳證券交易所

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過()。

A.9個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

4.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，()是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.動(dòng)態(tài)管理原則

5.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近()未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

A.2年

B.1年

C.4年

D.3年

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二、組合型選擇題

6.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對(duì)上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括()。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入

Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款

Ⅳ.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，記載內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()

Ⅰ.公司概況

Ⅱ.公司上一年度股東大會(huì)決議

Ⅱ已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司份額最多的前十名股東名單和持股數(shù)額

Ⅳ.公司的實(shí)際控制人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

8.融資融券業(yè)務(wù)中的客戶征信內(nèi)容包括()。

Ⅰ.客戶身份

Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)偏好

Ⅳ.政治面貌

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

9.證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)()進(jìn)行審議并提出意見。

Ⅰ.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策

Ⅱ.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)

Ⅲ.對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

Ⅳ.對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10.私募投資基金的投資范圍包括()。

Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2020年8月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。

參考答案解析

1.【答案】D

【解析】根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司所在地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)。

2.【答案】A

【解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

3.【答案】C

【解析】除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。

4.【答案】A

【解析】風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則。證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)化的反洗錢措施。

5.【答案】B

【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

6.【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

7.【答案】A

【解析】本題考點(diǎn)是債券上市交易的公司年度報(bào)告。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載下列內(nèi)容的年度報(bào)告，并予以公告：公司概況：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況：已經(jīng)發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額：公司的實(shí)際控制人：國(guó)務(wù)院證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

8.【答案】C

【解析】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)收入與狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信合規(guī)記錄等情況，做好客戶適當(dāng)性管理工作，并以書面或者電子方式予以記載、保存。

9.【答案】B

【解析】風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)包括：①對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見。②對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見。③對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評(píng)估并提出意見。④對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審議并提出意見。

10.【答案】C

【解析】非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

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