2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題：證券投資基金法

相關推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題匯總

一、試題部分

1、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人不得有的行為是()。

A、向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

B、公平對待其管理的不同基金財產

C、計算公告基金資產凈值

D、編制中期和年度基金報告

2、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容的是()。

Ⅰ.證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰

Ⅲ.基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構違法的處罰；基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰

Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

3、召開基金份額持有人大會，至少應當有代表()以上基金份額的持有人參加。

A、[70%]

B、[50%]

C、[30%]

D、[10%]

答案見第二頁

受疫情影響，2020年證券從業(yè)資格報名時間和考試時間均已推遲，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2020年證券從業(yè)資格報名時間、考試時間通知。

以上內容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題：證券投資基金法，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多練習試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!

二、參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；②不公平地對待其管理的不同基金財產；③利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；⑤侵占、挪用基金財產；⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；⑧法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

2、正確答案：D

答案解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容還包括：基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應承擔的責任；違法動用募集資金的處罰；擅自募集基金的處罰；擅自設立基金管理公司的處罰；基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產的處罰；基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。

3、正確答案：B

答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

受疫情影響，2020年證券從業(yè)資格報名時間和考試時間均已推遲，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2020年證券從業(yè)資格報名時間、考試時間通知。

以上內容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題：證券投資基金法，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多練習試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!