2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題：第六章第三節(jié)基金的募集、申購贖回

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》各章節(jié)試題匯總

一、試題部分

1、基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金指的是(　)。

A、開放式基金

B、股票基金

C、公司型基金

D、ETF

2、自《中華人民共和國證券投資基金法》實(shí)施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有(　)。

Ⅰ.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善

Ⅱ.基金品種日益豐富，封閉式基金成為市場發(fā)展的主流

Ⅲ.基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司

Ⅳ.基金投資者隊(duì)伍迅速擴(kuò)大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、基金交易費(fèi)中，由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取的有(　)。

Ⅰ.交易傭金

Ⅱ.經(jīng)手費(fèi)

Ⅲ.證管費(fèi)

Ⅳ.印花稅

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁

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二、答案解析

1、【正確答案】A

【答案解析】本題考查封閉式基金和開放式基金。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。

2、【正確答案】C

【答案解析】本題考查我國證券投資基金的發(fā)展概況。自《中華人民共和國證券投資基金法》實(shí)施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)了以下一些新的變化：(1)基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善；(2)基金品種日益豐富，開放式基金取代封閉式基金成為市場發(fā)展的主流；(3)基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司；(4)基金行業(yè)對(duì)外開放程度不斷提高；(5)基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍；(6)基金投資者隊(duì)伍迅速壯大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者。

3、【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金交易費(fèi)。目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。

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