2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第五節(jié)講義：證券自營業(yè)務決策與授權

編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章講義匯總

第三章證券公司業(yè)務規(guī)范

第五節(jié)證券自營

三、證券自營業(yè)務決策與授權的要求(了解)

1.決策機制

(1)建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會—投資決策機構—自營業(yè)務部門的三級體制設立。

(2)自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。

(3)自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

2.授權機制

建立健全自營業(yè)務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程作書面記錄，保證授權制度的有效執(zhí)行。建立層次分明、職責明確的業(yè)務管理體系，制定標準的業(yè)務操作流程，明確自營業(yè)務相關部門、相關崗位的職責。

(1)證券公司應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。

(2)證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試，確保自營業(yè)務各項風險指標符合監(jiān)管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。

(3)證券公司應加強對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內幕消息為自已及他人謀取不當利益。

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報名時間暫未得知，待中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布相關公告后，屆時環(huán)球網(wǎng)校會通過 免費預約短信提醒通知考生報名2020年第一次證券從業(yè)資格考試，現(xiàn)在趕緊預約上吧。

以上內容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第五節(jié)講義：證券自營業(yè)務決策與授權的要求，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。