2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第五節(jié)講義：證券公司自營業(yè)務(wù)投資

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第五節(jié)證券自營

二、證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定(掌握)

1.證券自營業(yè)務(wù)的含義

證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。

2.投資范圍的一般規(guī)定

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)可以買賣的證券包括：

(1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券，包括股票、債券和證券投資基金等，是主要的投資對象。

(2)已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。

(3)已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。

(4)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券，包括央行債券、政府債券、企業(yè)債券、公司債券、短期融資券、中期票據(jù)、金融債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券等。

(5)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

3.投資范圍的特殊規(guī)定

(1)證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。

(2)證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

(3)具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。

(4)具備證券自營業(yè)務(wù)資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。該證券公司不得為子公司提供融資或擔(dān)保。

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