2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第五節(jié)講義：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第五節(jié)證券自營(yíng)

四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)(掌握)

(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。

(2)自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。

(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。

(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，因包銷、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

(5)持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間暫未得知，待中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布相關(guān)公告后，屆時(shí)環(huán)球網(wǎng)校會(huì)通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒通知考生報(bào)名2020年第一次證券從業(yè)資格考試，現(xiàn)在趕緊預(yù)約上吧。

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