2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》第七章多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》第七章多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》第七章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司經(jīng)營( )，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券投資咨詢 B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D.證券資產(chǎn)管理

　　2.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則包括( )。

　　A.健全性B.合理性C.制衡性D.監(jiān)督性

　　3.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，下列說法正確的是( )。

　　A.內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

　　B.內(nèi)部控制要防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別

　　D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，互不影響

　　4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括( )。

　　A.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托

　　B.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾

　　C.需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失

　　D.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣

　　5.證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求正確的是( )。

　　A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　D.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　6.從風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務(wù)的，必須符合( )規(guī)定。

　　A.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　B.按對客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　C.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　D.按對客戶融券規(guī)模的20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　7.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，( )應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

　　A.董事會B.獨(dú)立董事本人C.總經(jīng)理D.證券公司

　　8.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)( )和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的( )，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。

　　A.謹(jǐn)慎監(jiān)管原則B.嚴(yán)格審批原則C.風(fēng)險(xiǎn)程度D.盈利程度

　　9.證券公司經(jīng)營( )以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　A.證券承銷與保薦B.證券自營C.證券資產(chǎn)管理D.證券經(jīng)紀(jì)

　　10.證券公司經(jīng)營( )業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì) B.證券投資咨詢

　　編輯推薦：

　　2017年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》模擬50題及答案

　　2016年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》歷年真題匯總

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》第七章多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》第七章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　C.與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 D.證券資產(chǎn)管理

　　11.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶辦理特定目的的( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.定向B.集合C.專項(xiàng)D.不定向

　　12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任表述正確的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé) B.對所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核對和驗(yàn)證

　　C其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。D.以上均正確

　　13.我國證券公司的組織形式為( )。

　　A.合伙公司B.有限責(zé)任公司C.股份有限公司D.國有公司

　　14.按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。

　　A.證券投資咨詢B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券承銷與保薦D.證券資產(chǎn)管理

　　15.計(jì)算凈資本的主要目的包括( )。

　　A.反映經(jīng)營狀況 B.要求證券公司保持充足

　　C.從而保證客戶資產(chǎn)的安全 D.用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。

　　16.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以( )。

　　A.向股東會提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人

　　B.向股東會提出議案 C.推選經(jīng)理候選人D.修改公司章程

　　17.利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項(xiàng)中，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。

　　A.注冊資本由1億增資到2億 B.計(jì)劃撤銷其在上海的分公司

　　C.一持股達(dá)9%的股東計(jì)劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人

　　D.計(jì)劃收購另一證券公司在北京的分公司

　　18.我國證券法授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。

　　A.控制權(quán) B.監(jiān)管權(quán) C.現(xiàn)場檢查權(quán) D.非現(xiàn)場檢查權(quán)

　　19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指( )。

　　A.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對市場或個(gè)別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判

　　B.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　C.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　　D.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)

　　20.自營賬戶的審核和稽核制度嚴(yán)禁( )。

　　A.建立專用自營賬戶 B.出借自營賬戶 C.使用非自營賬戶變相自營D.帳外自營

　　編輯推薦：

　　2017年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》模擬50題及答案

　　2016年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》歷年真題匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！