證券從業(yè)人員禁止性的行為與活動
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【摘要】目前根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事以下行為，投資者應(yīng)重點關(guān)注證券從業(yè)人員的行為，并不得要求證券從業(yè)人員從事行為。詳情如下：
(1)不得從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。
(2)不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。
(3)不得編造、傳播虛假信息或作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。
(4)不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。
(5)不得利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請各位點擊查看【證券從業(yè)人員禁止性的行為與活動】了解自己是否具備報考資格，更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！
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【摘要】目前根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事以下行為，投資者應(yīng)重點關(guān)注證券從業(yè)人員的行為，并不得要求證券從業(yè)人員從事行為。詳情如下：
(6)不得損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。
(7)不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。
(8)不得買賣法律明文禁止買賣的證券。
(9)不得違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(10)不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
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