2017年3月中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試手冊

更新時間：2017-01-10 10:49:40 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】根據(jù)《2017年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第1號)》可知，2017年第1次中國香港證券及期貨從業(yè)資格考試時間為3月18日。小編整理2017年3月中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試手冊供廣發(fā)考生參考。更多詳情

　　【摘要】根據(jù)《2017年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第1號)》可知，2017年第1次中國香港證券及期貨從業(yè)資格考試時間為3月18日。小編整理2017年3月中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試手冊供廣發(fā)考生參考。更多詳情請看下文：

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　　中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊的內(nèi)容只針對在內(nèi)地舉行之中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(資格考試)(卷一、二、六及十六)的考試信息。如欲獲取中國香港資格考試其他試卷的考試詳情，請參閱中國香港證券及投資學(xué)會(學(xué)會)資格考試考試手冊。

　　1. 引言

　　《內(nèi)地與中國香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)是內(nèi)地經(jīng)濟(jì)逐步對外開放的重要舉措。隨著CEPA的生效，中國證券監(jiān)督管理委員會(“中國證監(jiān)會”)與中國香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(“中國香港證監(jiān)會”)落實簡化兩地專業(yè)人員在異地申請證券及期貨從業(yè)資格的相關(guān)程序。內(nèi)地專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)可獲中國香港證監(jiān)會視作符合中國香港的行業(yè)資格 – 經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合中國香港代表的行業(yè)資格。

　　2. 中國香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可

　　中國香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需跟據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十種類別的受規(guī)管活動如下：

類別	受規(guī)管活動
1	證券交易
2	期貨合約交易
3	杠桿式外匯交易
4	就證券提供意見
5	就期貨合約提供意見
6	就機(jī)構(gòu)融資提供意見
7	提供自動化交易服務(wù)
8	提供證券保證金融資
9	提供資產(chǎn)管理
10	提供信貸評級服務(wù)

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　　內(nèi)地專業(yè)人員在中國香港申請牌照時，應(yīng)按照下列對照表(摘錄自中國香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk) 被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的中國香港“認(rèn)可行業(yè)資格”:

　　內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格中國香港牌照列出的受規(guī)管活動

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格	中國香港牌照列出的受規(guī)管活動
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易?？瓶荚?*	證券交易 (第一類受規(guī)管活動)
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析?？瓶荚?*	就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動)
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?*	就機(jī)構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動)
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨?？瓶荚?	期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動)
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨?？瓶荚?	就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動)
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金專科考試)^#	提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動)

　　*2015年7月中國證券業(yè)協(xié)會對證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度實施改革，有關(guān)改革前及改革后有效合格成績的效用銜接的詳情可瀏覽中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁 (http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201507/t20150715_124449.html )。

　　#此資格已由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主理，詳情請瀏覽中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁。

　　內(nèi)地專業(yè)人員可參考以下表列，了解有關(guān)中國香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的中國香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

職位	受規(guī)管活動	證券及期貨從業(yè)員資格考試(中國香港資格考試)
負(fù)責(zé)人員	證券交易就證券提供意見	卷一及卷二
負(fù)責(zé)人員	資產(chǎn)管理	卷一及卷六
代表	證券交易就證券提供意見	卷一
代表	期貨合約交易就期貨合約提供意見	卷一
代表	就機(jī)構(gòu)融資提供意見	卷一
代表	資產(chǎn)管理	卷一

　　中國香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則的有關(guān)考核為中國香港資格考試卷十六。

　　內(nèi)地專業(yè)人員在中國香港申請牌照時，必須根據(jù)中國香港證監(jiān)會的《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于中國香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地專業(yè)人員雖已符合中國香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員亦需通過中國香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)中國香港監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。

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　　3. 中國香港及國際認(rèn)可

　　中國香港證券及投資學(xué)會(“學(xué)會”)推出「證券及期貨從業(yè)員資格考試」(“中國香港資格考試”)共有十四張試卷，以配合中國香港證監(jiān)會的發(fā)牌制度。中國香港資格考試可作下列用途：

　　i. 領(lǐng)取牌照

　　如要取得中國香港證監(jiān)會的牌照，考生須就擬進(jìn)行的受規(guī)管活動類別完成指定組合的試卷。詳情請參閱附錄一。

　　ii. 獲取學(xué)會的資格證書

　　所有資格考試的考生須于三年內(nèi)考獲指定組合的試卷，以獲取學(xué)會頒發(fā)的資格證書。三年期限由考生首張考獲合格的試卷之考試日期起計算。詳情請參閱《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》(可于學(xué)會網(wǎng)頁下載) 內(nèi)的第2.3項。

　　iii. 中國香港及國際認(rèn)可

　　保險業(yè)監(jiān)理處(中國香港保監(jiān)處)已認(rèn)可資格考試。此外，資格考試亦獲多個國際專業(yè)團(tuán)體認(rèn)可。詳情請參閱附錄一。

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　　4. 中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試

　　為了配合CEPA的實施及境內(nèi)人士到中國香港申請中國香港證監(jiān)會不同牌照的需求日益增加，學(xué)會與中國證券業(yè)協(xié)會雙方合作在國內(nèi)舉行中國香港資格考試供內(nèi)地專業(yè)人員參加。2017年3月考試的有關(guān)詳情如下：

　　4.1. 考試日期及時間

考試試卷		考試時間日期		考試時間
基本證券及期貨規(guī)例	2017年3月18日(星期六)		14:00 - 15:30
證券規(guī)例	2017年3月18日(星期六)		16:00 - 17:00
資產(chǎn)管理規(guī)例	2017年3月18日(星期六)		16:00 - 17:00
保薦人(代表)	2017年3月18日(星期六)		16:00 - 17:00

　　4.2. 考試地點

　　北京、上海、深圳、西安、武漢，具體地點將打印于考生的準(zhǔn)考證(詳情請瀏覽中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁)上。

　　4.3. 考試形式及合格要求

考試試卷		考試形式	問題數(shù)目	時間（分鐘）	合格分?jǐn)?shù)
卷一	基本證券及期貨規(guī)例	計算機(jī)考試	60	90	70%
卷二	證券規(guī)例	計算機(jī)考試	40	60	70%
卷六	資產(chǎn)管理規(guī)例	計算機(jī)考試	40	60	70%
卷十六	保薦人(代表)	計算機(jī)考試	40	60	70%