2017年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第1號）

　　【摘要】根據(jù)中國中央政府與中國香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與中國香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”),中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)與中國香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“中國香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排�，F(xiàn)將2017年第1次中國香港資格考試有關(guān)事項公告如下:

　　根據(jù)上述協(xié)定,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由中國香港證券及投資學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“中國香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》,并符合中國香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件,即可申請相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試,持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格,將被視作符合中國香港代表的行業(yè)資格。

　　現(xiàn)將2017年第1次中國香港資格考試有關(guān)事項公告如下:

　　一、 考試時間及地點

　　考試地點:北京、上海、深圳、西安和武漢,具體考試地點見準(zhǔn)考證。

　　二、報名日期及費用

　　(一)報名時間:1月16日17時—2月16日17時;

　　(二)報名費用:

　　卷一:人民幣1000元/卷;

　　卷二、卷六、卷十六:均為人民幣1100元/卷;

　　符合報考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)上報名,并按指定的方式及時間繳納報名費用。

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　　三、報考資格

　　報考中國香港資格考試的考生必須為中國公民,并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即擁有由:

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

　　報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負(fù)責(zé)。

　　四、考試形式及合格線

　　卷一:60道單項選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%(42分)。

　　卷二、卷六、卷十六:分別為40道單項選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%(28分)。

　　中國香港資格考試成績可用于申請中國香港證監(jiān)會相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向中國香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六,并向中國香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員牌照。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

　　*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外,申請人還須維持作為中國香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。

　　有關(guān)申請中國香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽中國香港證監(jiān)會。

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　　五、背景資料

　　關(guān)于中國香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

　　中國香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下:

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照(通過卷一考試后),應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的中國香港認(rèn)可行業(yè)資格:

　　*特別提示:由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后,新科目與中國香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中,使用新科目成績?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書的考生暫可能無法申請中國香港業(yè)務(wù)牌照。

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)中國香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的中國香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

　　資格考試卷十六:因應(yīng)中國香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照時,必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于中國香港證監(jiān)會下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合中國香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過中國香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱中國香港證券及投資學(xué)會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

　　有關(guān)申請中國香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請咨詢中國香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

　　咨詢電話:(852) 2231 1222(選擇語言后按1)

　　Email: licensing@sfc.hk;

　　有關(guān)考試報考的問題,請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

　　咨詢電話: 010-66575797

　　Email: kaoshi@sac.net.cn;

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　　六、考試教材

　　成功報考并完成繳費的考生可獲中國香港資格考試的《溫習(xí)手冊》(電子版)一本。考生可根據(jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

　　此外,考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

　　* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　* 由中國香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

　　* 中國香港證監(jiān)會網(wǎng)址:www.sfc.hk

　　* 中國香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk

　　* 中國香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/

　　* 強(qiáng)制性公積金計劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新�？忌�在考試前應(yīng)先查看中國香港證券及投資學(xué)會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。

　　七、考試綱要

　　卷一 基本證券及期貨規(guī)例

　　卷二 證券規(guī)例

　　卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例

　　卷十六 保薦人(代表)

　　八、關(guān)于中國香港證券及投資學(xué)會

　　中國香港證券及投資學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

　　「中國香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)

　　考生可通過中國香港證券及投資學(xué)會了解更多有關(guān)「中國香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

　　九、中國香港證券及投資學(xué)會聯(lián)系方式

　　地址:中國香港干諾道中111號永安中心5樓510室

　　網(wǎng)址﹕www.hksi.org

　　熱線﹕(852) 3120 6100

　　電子郵箱﹕exam@hksi.org

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　2017年1月6日

　　附件下載：

　　附件1-1：2017年3月中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試規(guī)則

　　附件1-2：2017年3月中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試手冊

　　附件1-3：2017年3月中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試綱要

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請各位點擊查看【2017年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第1號）】了解自己是否具備報考資格，更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

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