證監(jiān)會(huì)通報(bào)打擊市場操縱違法行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)案件部署情況
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【摘要】為了保持對(duì)操縱市場違法違規(guī)行為打擊的高壓態(tài)勢(shì)，維護(hù)證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展，證監(jiān)會(huì)稽查部門決定于近日部署開展“打擊市場操縱違法行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”，將16起涉嫌市場操縱案件納入此次專項(xiàng)打擊行動(dòng)。具體詳情如下，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。證監(jiān)會(huì)通報(bào)打擊市場操縱違法行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)案件部署情況
為了保持對(duì)操縱市場違法違規(guī)行為打擊的高壓態(tài)勢(shì)，維護(hù)證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展，證監(jiān)會(huì)稽查部門決定于近日部署開展“打擊市場操縱違法行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”，將16起涉嫌市場操縱案件納入此次專項(xiàng)打擊行動(dòng)。這是證監(jiān)會(huì)繼部署IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)后，開展的又一次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)。
近年來，隨著我國資本市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，操縱案件逐步呈現(xiàn)以下趨勢(shì)特點(diǎn)：一是涉及新領(lǐng)域、新類型、新手法案件增多，除涉及滬深交易所市場操縱違法行為以外，還涉及新三板、國債期貨、商品期貨和債券市場操縱等違法行為，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，傳統(tǒng)操縱類型亦有利用新技術(shù)、新業(yè)務(wù)實(shí)施操縱的變化趨勢(shì)。二是操縱手法多樣化，操縱市場的違法人員采用虛假申報(bào)、尾市拉抬、連續(xù)買賣、自買自賣等多種違法手段進(jìn)行市場操縱。三是個(gè)別違法主體曾多次被稽查部門查處或被交易所采取自律監(jiān)管措施，屢教不改，恣意妄為，違法違規(guī)主觀惡性強(qiáng)。四是個(gè)別當(dāng)事人企圖通過更換賬戶、跨區(qū)域開設(shè)銀行證券賬戶、境外下單等方式逃避調(diào)查，更有甚者借道信托、資管及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)隱匿自身違法行為。
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此次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)是以交易所在日常工作中發(fā)現(xiàn)的異常交易違法違規(guī)案件線索為基礎(chǔ)，針對(duì)操縱案件所呈現(xiàn)出的上述規(guī)律特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)，集中開展的一次專項(xiàng)打擊行動(dòng)。16起重點(diǎn)案件中涉及：某財(cái)經(jīng)頻道知名證券類嘉賓主持人“黑嘴”操縱案;“民間炒股高手”以代客理財(cái)為由募集資金通過多種手法操縱市場案;綜合運(yùn)用虛假申報(bào)、連續(xù)交易、盤中拉抬、對(duì)倒、封漲停等多種違法手段操縱市場案，以及一些市場關(guān)注度高、交易金額、獲利金額巨大，操縱多只股票，或涉案主體為“累犯”、“慣犯”的操縱市場案件。為了確保此次專項(xiàng)打擊行動(dòng)取得預(yù)期成效，在專項(xiàng)行動(dòng)期間，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格履行監(jiān)管執(zhí)法職責(zé)，并與公安部門密切合作，強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法銜接工作，如發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)查辦，根據(jù)案件查處情況陸續(xù)通報(bào)專項(xiàng)打擊行動(dòng)工作進(jìn)展及有關(guān)典型案例。
操縱市場行為嚴(yán)重地破壞資本市場“公開、公平、公正”的原則，誤導(dǎo)和欺詐市場投資者，損害投資者合法權(quán)益，破壞投資者對(duì)資本市場的信任基礎(chǔ)，嚴(yán)重影響市場秩序，一直以來都屬于證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊查處的重點(diǎn)違法行為。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)對(duì)各類市場操縱行為保持高壓態(tài)勢(shì)，對(duì)打擊操縱市場違法行為中發(fā)現(xiàn)的超比例持股、違規(guī)減持、短線交易等違法行為予以一并關(guān)注，對(duì)于符合立案標(biāo)準(zhǔn)的立即立案稽查，做到無死角監(jiān)控，嚴(yán)厲打擊，確保市場秩序健康平穩(wěn)。
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