證監(jiān)會對場外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰
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近日，證監(jiān)會依法對場外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰。
杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司(簡稱恒生網(wǎng)絡(luò))、浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司(簡稱同花順公司)、上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司(簡稱銘創(chuàng)公司)等三家網(wǎng)絡(luò)公司明知一些不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個人的證券經(jīng)營模式，仍向其銷售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件(涉案軟件具有開立證券交易賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算等功能)，提供相關(guān)服務(wù)，并獲取收益的行為違反了《證券法》第122條規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。依據(jù)《證券法》第197條規(guī)定，我會決定：(1)沒收恒生網(wǎng)絡(luò)違法所得約10,986萬元，并處以約32,960萬元罰款;對責(zé)任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。(2)沒收同花順公司違法所得約217萬元，并處以約653萬元罰款;對責(zé)任人員朱志峰、郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款。(3)沒收銘創(chuàng)公司違法所得約949萬元，并處以約2,848萬元罰款;對責(zé)任人員劉照波、謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款。
廣發(fā)證券股份有限公司(簡稱廣發(fā)證券)、海通證券股份有限公司(簡稱海通證券)、華泰證券股份有限公司(簡稱華泰證券)、方正證券股份有限公司(簡稱方正證券)未按照《證券登記結(jié)算管理辦法》第24條,《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》第6條、第8條、第13條，《中國證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第3條第(4)項,《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第50條的規(guī)定對客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條第1款規(guī)定。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第84條規(guī)定，我會決定：(1)對廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得約680萬元，并處以約2,041萬元罰款。(2)對海通證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得約2,865萬元，并處以約8,595萬元罰款。(3)對華泰證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得約1,823萬元，并處以約5,470萬元罰款。(4)對方正證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得約786萬元，并處以約1,572萬元罰款。
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湖北福誠瀾海資產(chǎn)管理有限公司(簡稱福誠瀾海)、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司(簡稱南京致臻達(dá))、浙江豐范資本管理有限公司(簡稱浙江豐范)、臣乾金融信息服務(wù)(上海)有限公司(簡稱臣乾金融)及黃辰爽利用信托計劃募集資金，通過恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)公司FPRC系統(tǒng)、同花順公司資產(chǎn)管理系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費用。杭州米云科技有限公司(簡稱杭州米云)通過運營米牛網(wǎng)，使用恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費用。上述行為違反了《證券法》第122條規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。依據(jù)《證券法》第197條規(guī)定，我會決定：(1)沒收福誠瀾海違法所得約164萬元，并處以約492萬元罰款;對責(zé)任人員丁凱、羅程元、王暾給予警告，并分別處以30萬元、15萬元和15萬元罰款。(2)沒收杭州米云違法所得約1,549萬元，并處以約4,648萬元罰款;對責(zé)任人員柳陽給予警告，并處以30萬元罰款。(3)對南京致臻達(dá)處以60萬元罰款;對責(zé)任人員馬強(qiáng)給予警告，并處以30萬元罰款。(4)沒收浙江豐范違法所得約1,212萬元，并處以約3,637萬元罰款;對責(zé)任人員石敏軍給予警告，并處以30萬元罰款。(5)沒收臣乾金融違法所得約296萬元，并處以約889萬元罰款;對責(zé)任人員孫肖給予警告，并處以30萬元罰款。(6)沒收黃辰爽違法所得約26萬元，并處以60萬元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，依法依規(guī)精準(zhǔn)打擊，促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
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