《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

　　證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)：第一章第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

　　一 證券市場(chǎng)法律法規(guī)體現(xiàn)的主要層次

　　1. 由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　2. 由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　3. 由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　4. 由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則

　　二 證券市場(chǎng)各層級(jí)的法律、法規(guī)

　　(一) 法律

　　現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。此外，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系

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　　(二) 行政法規(guī)

　　與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　(三) 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　(四) 證券市場(chǎng)自律性組織及其職責(zé)

　　1. 證券交易所 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　2. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 對(duì)會(huì)員單位的自律管理;從業(yè)人員的自律管理;代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　3. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司 證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理;證券的存管和過(guò)戶(hù);證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券和資金的清算交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù);

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