證券《基礎知識》第8證券投資基金知識點
第四章 證券投資基金
第一節(jié)證券投資基金概述
一、證券投資基金
(一)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展
1、證券投資基金指通過公開發(fā)售基金份額募集資金,由基金托管人托管,基金管理人管理和運用資金,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式
2、稱謂:美國“共同基金”、英國中國香港“單位信托基金”、日本中國臺灣“證券投資信托基金”
3、起源:英國,18 世紀末、19 世紀初,海外和殖民地政府信托組織是公認的最早的基金機構
4、基金、銀行業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè),并稱為現(xiàn)代金融體系的四大支柱
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(二)我國證券投資基金業(yè)發(fā)展概況
1、1998 年 3 月,2 只封閉式基金“基金金泰”(國泰)、“基金開元”(南方)設立
2、2004 年 6 月 1 日,《證券投資基金法》實施
3、發(fā)展特點:
(1)開方式基金逐漸成為基金主流模式
?、?998-2001 是封閉式基金發(fā)展階段
②2001.9, 第 1 只開方式基金設立
?、劢刂?2010, 證券投資基金共計 704 只
(2)基金產(chǎn)品差異化明顯,投資風格多樣化
①基金產(chǎn)品:股票型基金、債券基金、貨幣市場基金、保本基金、指數(shù)基金,結構化基金、ETF 聯(lián)接基金
?、谕顿Y風格:成長型基金、混合型基金、收益型基金、價值型基金
(2)發(fā)展迅速,對外開放加快
?、?010, 基金管理公司 63 家
?、?007, 出現(xiàn)了第 1 家管理基金規(guī)模超過千億的基金公司
③2007.11, 允許基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務
?、?006, QDII 基金設立
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(三)證券投資基金的特點
1、集合投資
2、分散風險
3、專業(yè)理財
(四)證券投資基金的作用
1、為中小投資者拓寬投資渠道
2、有利證券市場穩(wěn)定和發(fā)展
(五)證券投資基金和股票、債券的區(qū)別
1、反映的經(jīng)濟關系不同
基金:信托關系;股票:所有權關系;債券:債權債務關系
2、籌集資金的投向不同
股票債券是直接投資工具,資金投向?qū)崢I(yè);基金是間接投資公司,資金投向金融工具
3、風險水平不同
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