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證券《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)突破:證券發(fā)行市場(chǎng)

更新時(shí)間:2016-08-09 13:19:39 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽53收藏26

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  【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)突破:證券發(fā)行市場(chǎng)供各位考生學(xué)習(xí),更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。證券《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)突破:證券發(fā)行市場(chǎng)

  直通車(chē):證券《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)突破匯總

  (一)證券發(fā)行市場(chǎng)的含義與作用

  (二)證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成

  1.證券發(fā)行人

  2.證券投資者

  3.證券中介機(jī)構(gòu)

  (三)證券發(fā)行分類(lèi)

  1.按發(fā)行對(duì)象分類(lèi):公募發(fā)行與私募發(fā)行

  2.按有無(wú)發(fā)行中介分類(lèi):直接發(fā)行與間接發(fā)行

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  (四)證券發(fā)行制度

  1.注冊(cè)制(以美國(guó)為代表)

  2.核準(zhǔn)制(以歐洲各國(guó)為代表)

  3.我國(guó)的證券發(fā)行制度

  (1)證券發(fā)行核準(zhǔn)制。

  (2)證券發(fā)行上市保薦制度。

  (3)發(fā)行審核委員會(huì)制度。

  (五)證券承銷(xiāo)制度

  發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種:一是自行銷(xiāo)售,稱(chēng)為自銷(xiāo);二是委托他人代為銷(xiāo)售,稱(chēng)為承銷(xiāo)。按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分,承銷(xiāo)方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種。

  1.包銷(xiāo)

  2.代銷(xiāo)

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