證券《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)考點：我國證券交易所的發(fā)展歷程

證券《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)考點匯總

第二章證券市場主體(第四節(jié) 自律性組織)

　　我國證券交易所的發(fā)展歷程

　　1891年(清朝光緒末年)，上海外商經(jīng)紀人組織的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”成立，這是我國最早的證券交易市場，在這兩個交易所買賣的主要是外國企業(yè)股票、公司債券、中國政府的金幣公債以及外國在華機構(gòu)發(fā)行的債券等。

　　1918年夏天，中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所——北平證券交易所成立。

　　1920年，上海證券物品交易所得到批準成立。

　　1952年，天津證券交易所關(guān)閉，舊中國的證券市場相繼消失。

　　1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國證券市場正式形成。

　　四、證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、宗旨和歷史沿革

　　中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)性自律組織。

　　協(xié)會宗旨是“在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務，維護會員的合法權(quán)益;維持證券業(yè)的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。”

　　中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會團體法人。它的設立是為了加強證業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

　　自1991年成立以來，中國證券業(yè)協(xié)會分別于1991年8月、1999年12月、2002年7月和2007年1月召開了4次會員大會。隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力于加強行業(yè)自律、行業(yè)服務和行業(yè)基礎(chǔ)建設，履行“自律、服務、傳導”三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的力量。服務職能是實現(xiàn)自律職能與傳導職能的關(guān)鍵。

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第二章證券市場主體(第四節(jié) 自律性組織)

　　五、證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能

　　(一)證券業(yè)協(xié)會的職責

　　中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責：

　　(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。

　　(2)依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求。

　　(3)收集整理證券信息，為會員提供服務。

　　(4)制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員問的業(yè)務交流。

　　(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解。

　　(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究。

　　(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的按照規(guī)定給予紀律處分。

　　(二)證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

　　中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：

　　(1)推進行業(yè)誠信建設，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。

　　(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。

　　(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。

　　(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引。

　　(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國家組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認。

　　(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。

　　中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)在：

　　(1)對會員單位的自律管理。

　?、僖?guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引。

　?、谝?guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。

　?、壑贫ㄐ袠I(yè)公約，促進公平競爭。

　　(2)對從業(yè)人員的自律管理。

　?、購臉I(yè)人員的資格管理。按照《中華人民共和國證券法》及《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的人員，必須具有相關(guān)從業(yè)資格。

　　②后續(xù)職業(yè)培訓。

　?、壑贫◤臉I(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。

　?、軓臉I(yè)人員誠信信息管理。

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