證券《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)考點：證券交易所的組織形式

證券《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)考點匯總

第二章證券市場主體(第四節(jié) 自律性組織)

　　證券交易所的組織形式

　　證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。

　　公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建。公司制的證券交易所必須遵守本國公司法的規(guī)定，在政府證券主管機構(gòu)的管理和監(jiān)督下，吸收各類證券掛牌上市。同時，任何成員公司的股東、高級職員、雇員都不能擔任證券交易所的高級職員，以保證交易的公正性。

　　會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。

　　根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，具有以下職權(quán)：

　　(1)制定和修改證券交易所章程。

　　(2)選舉和罷免會員理事。

　　(3)審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告。

　　(4)審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告。

　　(5)決定證券交易所的其他重大事項。

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第二章證券市場主體(第四節(jié) 自律性組織)

　　《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責是：

　　(1)執(zhí)行會員大會的決議。

　　(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃。

　　(4)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案。

　　(5)審定對會員的接納。

　　(6)審定對會員的處分。

　　(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置。

　　(8)會員大會授予的其他職責。

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

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