2014銀行從業(yè)《法律法規(guī)與綜合能力》考點:合規(guī)管理

更新時間：2014-05-07 11:22:42 來源：|0

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　　第五節(jié) 合規(guī)管理

　　合規(guī)管理的目標

　　※ 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的目標：

　　是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。

　　合規(guī)管理體系的基本要素：

　　(1)合規(guī)政策;

　　(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源：

　　(3)合規(guī)風(fēng)險管理計劃;

　　(4)合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程;

　　(5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。

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