2012銀行從業(yè)知識點(diǎn):銀行法律法規(guī)(3)
2012銀行從業(yè)<個(gè)人理財(cái)>知識點(diǎn):銀行法律法規(guī)(3)
2012銀行從業(yè)<個(gè)人理財(cái)>知識點(diǎn):銀行法律法規(guī)(1)
2012銀行從業(yè)<個(gè)人理財(cái)>知識點(diǎn):銀行法律法規(guī)(2)
五、證券法
1、概述
2、基本原則:
(1) 公開、公平、公正
(2)自愿有償
(3)合法原則
(4)分業(yè)經(jīng)營
(5)保護(hù)投資者合法權(quán)益
3、證券機(jī)構(gòu)
(1)交易所
(2)證券公司
例題:以下屬于證券法基本原則的有()
A 公開、公平、公正原則 B 自愿、有償、誠實(shí)信用的原則
C 合法原則 D 混業(yè)經(jīng)營的原則 E 分業(yè)經(jīng)營,分業(yè)管理的原則
例題:()是由國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。
A 綜合類證券公司 B 經(jīng)紀(jì)類證券公司
C 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu) D 證券交易所
六、證券投資基金法
1、證券投資基金概述
2、相關(guān)概念
第48條 基金份額上市交易,應(yīng)對符合下列條件:
(1)基金募集合法
(2)基金合同期限5年以上
(3)基金募集金額不低于2億
(4)基金份額持有人不超過1000人。
例題:《證券投資基金法》的調(diào)整范圍僅限于()
A 政府建設(shè)基金 B 社會公益基金
C 保險(xiǎn)基金 D 證券基金
七、保險(xiǎn)法;
保險(xiǎn)合同分為財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同,人壽保險(xiǎn)合同。
例題:訂立保險(xiǎn)合同時(shí),保險(xiǎn)人有責(zé)任向投保人說明保險(xiǎn)合同的條款內(nèi)容?!?/P>
八、信托法
九、個(gè)人所得稅法
例題:
個(gè)人所得稅的納稅義務(wù)人員,在中國境內(nèi)有住所,或者無住所而在境內(nèi)居住滿()的個(gè)人。
A 半年 B 一年 C 兩年 D 三年
十、物權(quán)法
十一、中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例
外國銀行分行可吸收中國境內(nèi)公民每筆不少于100萬元人民幣的定期存款。
外資銀行經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)(1)提出申請前在中國境內(nèi)開業(yè)3年以上;(2)提出申請前2年連續(xù)盈利;
十二、期貨交易管理?xiàng)l例
十三、商業(yè)銀行開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法
投資代客境外理財(cái)產(chǎn)品主要面臨市場風(fēng)險(xiǎn)和信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
個(gè)人外匯儲蓄賬戶內(nèi)外匯匯出境外當(dāng)日累計(jì)等值5萬美元以下(含)的,憑本人有效身份證件在銀行辦理;
手持外幣現(xiàn)鈔匯出當(dāng)日累計(jì)等值1萬美元以下(含)的,憑本人有效身份證件在銀行辦理;
例題:個(gè)人外匯儲蓄賬戶內(nèi)外匯匯出境外當(dāng)日累計(jì)等值()美元以下(含)的,憑本人有效身份證件在銀行辦理;超過上述金額的,憑經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下有交易額的真實(shí)性憑證辦理。
A 1萬 B 2萬 C 5萬 D 10萬
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