2011年《證券投資基金》考前模擬試題及答案(9)

　　81.依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備( )條件。$lesson$

　　A.基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好

　　B.基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)

　　C.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　D.基金管理人、托管人核準(zhǔn)

　　82.下列指標(biāo)中，( )是用于衡量投資基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的績(jī)效指標(biāo)。

　　A.凈值增長(zhǎng)率

　　B.夏普比率

　　C.特瑞諾比率

　　D.收益率標(biāo)準(zhǔn)差

　　83.比較資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)和套利定價(jià)模型(APM)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的定義，以下說(shuō)法中正確的是( )。

　　A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的定義是具體的

　　B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的定義是抽象的

　　C.套利定價(jià)模型(APM)的定義是具體的

　　D.套利定價(jià)模型(APM)的定義是抽象的

　　84.為了對(duì)基金績(jī)效作出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括( )。

　　A.基金的投資目標(biāo)

　　C.比較基準(zhǔn)

　　B.基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

　　D.基金組合的穩(wěn)定性

　　85.關(guān)于公司型基金和契約型基金表述正確的有( )。

　　A.我國(guó)的證券投資基金主要是公司型基金

　　B.契約型基金的投資者既是基金份額持有人，又是公司的股東，可以參加股東大會(huì)行使股東權(quán)利

　　C.契約型基金的投資者是基金契約的當(dāng)事人

　　D.契約型基金的投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)受益憑證獲取投資收益

　　86.封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券投資基金信息披露指引》規(guī)定的內(nèi)容與格式，編制基金上市公告書(shū)，經(jīng)基金托管人復(fù)核后，在上市交易日前2個(gè)工作日內(nèi)刊登在指定報(bào)刊上，同時(shí)一式兩份分別報(bào)送( )備案。

　　A.國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.上市的證券交易所

　　87.下列關(guān)于ETF申購(gòu)和贖回的原則的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.ETF采用金額申購(gòu)和金額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以金額申請(qǐng)

　　B.ETF采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)

　　C.ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)

　　D.申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)

　　88.根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，基金管理公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求( )。

　　A.基金管理公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)安排必須堅(jiān)持以基金份額持有人利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則

　　B.公司的治理結(jié)構(gòu)能夠使股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助、又相互制衡;各自能夠按照有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金契約的規(guī)定分別行使相應(yīng)的職權(quán)

　　C.實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用

　　D.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

　　89.基金托管人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求( )應(yīng)當(dāng)相分離。

　　A.持有人資產(chǎn)

　　B.托管人托管的基金資產(chǎn)

　　C.托管人的自有資產(chǎn)

　　D.托管人托管的其他資產(chǎn)

　　90.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中規(guī)定，證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有( )。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展

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