2011年《證券投資基金》考前模擬試題及答案(6)

　　51.交易所上市債券以( )估值。$lesson$

　　A.收盤凈價(jià)

　　B.平均價(jià)

　　C.成本

　　D.開盤價(jià)

　　52.基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的( )。

　　A.全部資產(chǎn)

　　B.全部負(fù)債

　　C.高收益資產(chǎn)

　　D.扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

　　53.對(duì)于基金持有的具有鎖定期限的非公開發(fā)行股票的估值，同一股票( )低于初始取得成本時(shí)，以前者作為估值日該股票的價(jià)值。

　　A.平均價(jià)

　　B.市價(jià)

　　C.收盤價(jià)

　　D.開盤價(jià)

　　54.封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能( )面值。

　　A.高于

　　B.等于

　　C.低于

　　D.不確定

　　55.《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定，當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起( )基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起( )基金的分配權(quán)益。

　　A.享有，不享有

　　B.享有，享有

　　C.不享有，享有

　　D.不享有，不享有

　　56.對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳( )的個(gè)人所得稅。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　57.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的( )原則。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　58. 股票的( )風(fēng)險(xiǎn)可以通過構(gòu)建投資組合得到分散。

　　A.系統(tǒng)性

　　B.市場(chǎng)

　　C.非系統(tǒng)性

　　D.行業(yè)

　　59.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　60. ETF日凈值收益率與標(biāo)的指數(shù)日收益率之差，稱為( )。

　　A.跟蹤誤差

　　B.跟蹤偏離度

　　C.折(溢)價(jià)率

　　D.費(fèi)用率

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