初級《銀行管理》內(nèi)控、合規(guī)與審計(jì)章節(jié)模擬試題-多選題
多項(xiàng)選擇題
1、內(nèi)部審計(jì)部門需要向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)包括()。
A.制定的內(nèi)部審計(jì)章程、中長期審計(jì)規(guī)劃和年度工作計(jì)劃
B.向董事會(huì)提交的全面審計(jì)工作報(bào)告
C.內(nèi)部審計(jì)部門開展異地審計(jì)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)將審計(jì)報(bào)告抄報(bào)審計(jì)對象所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.外部中介機(jī)構(gòu)對銀行的審計(jì)報(bào)告
E.內(nèi)部審計(jì)部門發(fā)現(xiàn)重大問題并報(bào)告董事會(huì)后,在問題未得到認(rèn)真查處整改情況下,應(yīng)直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告相關(guān)情況
正確答案是:B,C,D,E
解析:內(nèi)部審計(jì)部門就以下事項(xiàng)向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告:
1)向董事會(huì)提交的全面審計(jì)工作報(bào)告
2)內(nèi)部審計(jì)部門開展異地審計(jì)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)將審計(jì)報(bào)告抄報(bào)審計(jì)對象所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
3)內(nèi)部審計(jì)部門發(fā)現(xiàn)重大問題并報(bào)告董事會(huì)后,在問題未得到認(rèn)真查處整改情況下,應(yīng)直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告相關(guān)情況
4)外部中介機(jī)構(gòu)對銀行的審計(jì)報(bào)告
2、各級銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與相關(guān)主管部門的協(xié)調(diào)配合,建立健全信息共享機(jī)制,完善信息服務(wù),向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提示相關(guān)()。
A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
E.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)
正確答案是:B,E
解析:各級銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與相關(guān)主管部門的協(xié)調(diào)配合,建立健全信息共享機(jī)制,完善信息服務(wù),向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提示相關(guān)環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。
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