銀行《法律法規(guī)》第十章公司治理與內(nèi)部控制第3節(jié)合規(guī)管理內(nèi)容
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大綱概述:公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
(一)熟悉并掌握銀行公司治理的主要內(nèi)容;
(二)掌握銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、措施及保障體系的主要內(nèi)容;
(三)了解并掌握合規(guī)管理的主要內(nèi)容。
第十章 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
第三節(jié) 合規(guī)管理
一、合規(guī)管理相關(guān)概念
合規(guī),是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)管理,是指銀行有效識(shí)別和監(jiān)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),主動(dòng)預(yù)防違規(guī)行為發(fā)生的動(dòng)態(tài)過程。
合規(guī)管理目標(biāo):通過建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架,實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理,促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè),確保依法合規(guī)經(jīng)營。
二、合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容
1.建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)文化
2.建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
3.建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度
主要包括合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度
三、合規(guī)管理體系基本要素
基本要素包括:
(1)合規(guī)政策;
(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;
(3)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃;
(4)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程;
(5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。
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