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銀行合規(guī)經(jīng)理工作小結(jié)

更新時(shí)間:2016-10-10 09:06:03 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽365收藏73

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銀行合規(guī)經(jīng)理工作小結(jié)

  在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo) 下、在有關(guān)業(yè)務(wù) 部門(mén)的指導(dǎo)下,2011年度 本人遵照《中國(guó) 郵政儲(chǔ)蓄銀行 廣東 省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理 辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求,嚴(yán)律自我 ,認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé),主要做了如下幾方面工作 ,

  一、認(rèn)真執(zhí)行 日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。

  合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作,資金和重要空白憑證等檢查工作,在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)作好記錄,分析 問(wèn)題出現(xiàn)的原因,督促相關(guān)人員進(jìn)行整改 ,并在每月履職報(bào)告 中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的合理整改期限,無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因,及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問(wèn)題和潛在的資金安全 隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng),則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施 等,并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書(shū)面(含電子郵件)上報(bào)市支行,按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求,每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì) 檢查日志 》”,第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》,及時(shí)、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況 。

  二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。

  加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督,按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求,嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé),把好復(fù)核授權(quán)關(guān),負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督,確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。

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  三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問(wèn)題的整改落實(shí)

  為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù),加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí) ,不斷提升自身的業(yè)務(wù)水 平,熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程,同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn) 工作,指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù),包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平,輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過(guò)程中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題。

  四、協(xié)助支行長(zhǎng)抓好安全管理、柜員排班

  在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí),積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理,每天營(yíng)業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施,監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況,如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門(mén),及時(shí)進(jìn)行維護(hù),負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。

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