銀行《法律法規(guī)》難點點撥11.3章
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考點 合規(guī)管理
1.合規(guī)管理的相關概念
合規(guī)。是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。
合規(guī)風險.是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理.促進全面風險管理體系建設，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
2.合規(guī)管理的重點內容
(1)建設強有力的合規(guī)文化。
(2)建立有效的合規(guī)風險管理體系。
(3)建立有利于合規(guī)風險管理的基本制度。
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3.合規(guī)管理體系的基本要素
商業(yè)銀行應建立與其經(jīng)營范圍、組織結構和業(yè)務規(guī)模相適應的合規(guī)風險管理體系。基本要素：(1)合規(guī)政策;(2)合規(guī)管理部門的組織結構和資源;(3)合規(guī)風險管理計劃;(4)合規(guī)風險識別和管理流程;(5)合規(guī)培訓與教育制度。
備考提示
文中所稱法律、規(guī)則和準則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守。
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