2015證券從業(yè)資格《投資分析》模擬測(cè)試三[多選]

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　　11.財(cái)政管理體制是指(　　)。

　　A.中央與地方之間資金管理權(quán)限和財(cái)力劃分的一種根本制度

　　B.地方各級(jí)政府之間資金管理權(quán)限和財(cái)力劃分的一種根本制度

　　C.國家與企事業(yè)單位之間資金管理權(quán)限和財(cái)力劃分的一種根本制度

　　D.企事業(yè)單位之間資金管理權(quán)限和財(cái)力劃分的一種根本制度

　　12.財(cái)政發(fā)生赤字的時(shí)候，其彌補(bǔ)方式有(　　)。

　　A.發(fā)行國債

　　B.增加稅收

　　C.增發(fā)貨幣

　　D.向銀行借款

　　13.關(guān)于社會(huì)融資總額，以下說法正確的有(　　)。

　　A.社會(huì)融資總量是全面反映金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系以及金融對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)資金支持的總量指標(biāo)

　　B.社會(huì)融資總量是個(gè)增量概念，為期末、期初余額的差額

　　C.各項(xiàng)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)，均采用發(fā)行價(jià)或賬面價(jià)值進(jìn)行計(jì)值

　　D.以外幣標(biāo)值的資產(chǎn)折算成人民幣單位，折算匯率為所有權(quán)轉(zhuǎn)移日的匯率買賣中間價(jià)

　　14.下列關(guān)于行業(yè)分析的比較研究法，說法正確的有(　　)。

　　A.比較研究可以分為橫向比較和縱向比較兩種方法

　　B.橫向比較是利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，預(yù)測(cè)行業(yè)的未來發(fā)展趨勢(shì)

　　C.縱向比較是在某個(gè)橫截面上對(duì)研究對(duì)象及其比較對(duì)象進(jìn)行比較研究

　　D.可利用某行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，分析該行業(yè)是否屬于增長型行業(yè)

　　15.完全壟斷型市場結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.壟斷者根據(jù)市場情況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量

　　B.產(chǎn)品沒有或缺少合適的替代品

　　C.壟斷者在制定理想的價(jià)格與產(chǎn)量時(shí)不會(huì)受到政府的約束

　　D.市場被獨(dú)家企業(yè)所控制

　　16.下述關(guān)于行業(yè)的實(shí)際生命周期階段的說法中，正確的有(　　)。

　　A.隨著行業(yè)興衰，行業(yè)的市場容量有一個(gè)“小一一大――小”的過程，行業(yè)的資產(chǎn)總規(guī)模也經(jīng)歷“小――大――萎縮”的過程

　　B.利潤率水平是行業(yè)興衰程度的一個(gè)綜合反映，一般都有“低――高――穩(wěn)定――低一一嚴(yán)重虧損”的過程

　　C.隨著行業(yè)興衰，行業(yè)的創(chuàng)新能力有一個(gè)強(qiáng)增長到逐步衰減的過程。技術(shù)成熟程度有一個(gè)“低一一高――老化”的過程

　　D.隨著行業(yè)興衰，從業(yè)人員的職業(yè)化和工資福利收入水平有一個(gè)“低―一高――低”的過程

　　17.針對(duì)具體產(chǎn)業(yè)，我國制定的產(chǎn)業(yè)政策包括(　　)。

　　A.《水泥工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》

　　B.《電解金屬錳企業(yè)行業(yè)準(zhǔn)入條件》

　　C.《銅冶煉行業(yè)準(zhǔn)入條件》

　　D.《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》

　　18.下列各項(xiàng)中，屬于運(yùn)用橫向比較法的有(　　)。

　　A.將甲公司與乙公司的銷售額進(jìn)行比較

　　B.將美國和中國的醫(yī)藥行業(yè)進(jìn)行比較

　　C.將醫(yī)藥和鋼鐵行業(yè)進(jìn)行比較

　　D.將醫(yī)藥行業(yè)的增長情況與國民經(jīng)濟(jì)的增長進(jìn)行比較

　　19.必須在會(huì)計(jì)報(bào)表附注中披露的或有事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.已貼現(xiàn)商業(yè)承兌匯票形成的或有負(fù)債

　　B.未決訴訟、仲裁形成的或有負(fù)債

　　C.為其他單位提供債務(wù)擔(dān)保形成的或有負(fù)債

　　D.很可能給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益的或有資產(chǎn)

　　20.影響應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率指標(biāo)計(jì)算的因素有(　　)。

　　A.季節(jié)性經(jīng)營

　　B.大量使用分期付款的結(jié)算方式

　　C.大量使用現(xiàn)金結(jié)算的銷售

　　D.年末銷售的大幅增加

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　　21.企業(yè)資產(chǎn)的重組包括(　　)。

　　A.收購資產(chǎn)

　　B.資產(chǎn)置換

　　C.受贈(zèng)資產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)出售

　　22.對(duì)公司的分析可以分為(　　)。

　　A.公司基本分析

　　B.公司財(cái)務(wù)分析

　　C.市場分析

　　D.行業(yè)分析

　　23.在計(jì)算營運(yùn)指數(shù)時(shí)，經(jīng)營所得現(xiàn)金是必需的一個(gè)數(shù)據(jù)，其計(jì)算過程中的“非付現(xiàn)費(fèi)用”包括下列項(xiàng)目中的(　　)。

　　A.長期待攤費(fèi)用攤銷

　　B.無形資產(chǎn)攤銷

　　C.固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　　D.固定資產(chǎn)折舊

　　24.從公司經(jīng)營的角度考慮，公司產(chǎn)品品牌具有多種市場功能，包括(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)移投資風(fēng)險(xiǎn)的功能

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.鞏固市場的功能

　　D.創(chuàng)造市場的功能

　　25.管理和銷售費(fèi)用預(yù)測(cè)包括(　　)。

　　A.銷售費(fèi)用

　　B.銷售費(fèi)用占銷售收入的比例

　　C.新市場的拓展

　　D.每年的研究和開發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比例

　　26.技術(shù)分析方法應(yīng)用時(shí)應(yīng)注意的問題有(　　)。

　　A.技術(shù)分析不必與基本分析結(jié)合起來

　　B.技術(shù)分析必須與基本分析結(jié)合起來使用

　　C.多種分析方法綜合研判

　　D.理論與實(shí)踐相結(jié)合

　　27.技術(shù)分析方法的分類包括(　　)。

　　A.指標(biāo)類

　　B.切線類

　　C.形態(tài)類

　　D.K線類

　　28.在技術(shù)分析中，關(guān)于缺口理論，下列說法正確的有(　　)。

　　A.突破缺口被確認(rèn)后，投資者應(yīng)當(dāng)立即作出買入或賣出的指令，不應(yīng)當(dāng)顧慮價(jià)位(指數(shù))的升跌情況

　　B.普通缺口一般會(huì)在3日內(nèi)回補(bǔ)

　　C.突破缺口之后的持續(xù)性缺口有測(cè)量功能

　　D.持續(xù)性缺口相對(duì)于消耗性缺口伴隨較大的成交量

　　29.根據(jù)股價(jià)平均線研判股價(jià)趨勢(shì)的葛蘭威爾法則，下列屬于賣出信號(hào)的情況有(　　)。

　　A.移動(dòng)平均線呈上升狀態(tài)，股價(jià)突然暴漲且遠(yuǎn)離平均線

　　B.平均線從上升轉(zhuǎn)為盤局或下跌，而股價(jià)向下跌破平均線

　　C.股價(jià)走在平均線之下，且朝著平均線方向上升，但未突破平均線又開始下跌

　　D.股價(jià)向上突破平均線，但又立刻向平均線回跌，此時(shí)平均線仍持續(xù)下降

　　30.對(duì)騰落指數(shù)ADL的應(yīng)用過程，下列說法正確的有(　　)

　　A.ADL的應(yīng)用重在相對(duì)走勢(shì)，而不看重取值的大小

　　B.經(jīng)驗(yàn)表明，ADL對(duì)空頭市場的應(yīng)用比對(duì)多頭市場的應(yīng)用效果好

　　C.ADL不但適用于對(duì)大勢(shì)未來走勢(shì)變動(dòng)的參考，而且也為選擇個(gè)股提供了有益的幫助

　　D.ADL連續(xù)上漲了很長時(shí)間(3天或更多)，而指數(shù)卻向相反方向下跌了很長時(shí)間，這是買進(jìn)信號(hào)

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　　31.OBV的應(yīng)用法則和注意事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.OBV不能單獨(dú)使用，必須與股價(jià)曲線結(jié)合使用才能發(fā)揮作用

　　B.OBV曲線的變化對(duì)當(dāng)前股價(jià)變化趨勢(shì)的確認(rèn)

　　C.形態(tài)學(xué)和切線理論的內(nèi)容也同樣適用于OBV曲線

　　D.在股價(jià)進(jìn)入盤整區(qū)后，OBV曲線會(huì)率先顯露出脫離盤整的信號(hào)，向上或向下突破，且成功率較大

　　32.使用詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)評(píng)價(jià)組合業(yè)績的不足包括(　　)

　　A.三種指數(shù)均以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)，后者隱含與現(xiàn)實(shí)環(huán)境相差較大的理論假設(shè)，可能導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果失真

　　B.三種指數(shù)中都含有用于測(cè)度風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，而計(jì)算這些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有賴于樣本的選擇

　　C.三種指數(shù)的計(jì)算均與市場組合發(fā)生直接或間接關(guān)系，而現(xiàn)實(shí)中用于替代市場組合的證券價(jià)格指數(shù)具有多樣性

　　D.導(dǎo)致基于不同市場指數(shù)所得到的評(píng)估結(jié)果不同，也不具有可比性

　　33.名義值法、敏感性法、波動(dòng)性法的缺陷有(　　)。

　　A.不能回答有多大的可能性會(huì)產(chǎn)生損失

　　B.無法度量不同市場中的總風(fēng)險(xiǎn)

　　C.不能將各個(gè)不同市場中的風(fēng)險(xiǎn)加總

　　D.都是利用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析

　　34.債券資產(chǎn)的主動(dòng)管理類型中，債券掉換的方法有(　　)。

　　A.替代掉換

　　B.市場內(nèi)部價(jià)差掉換

　　C.利率預(yù)期掉換

　　D.純收益率掉換

　　35.VaR方法存在的缺陷包括(　　)。

　　A.VaR的度量結(jié)果存在誤差

　　B.頭寸變化造成風(fēng)險(xiǎn)失真

　　C.VaR沒有給出最壞情景下的損失

　　D.VaR方法的假設(shè)不符合實(shí)際

　　36.下列理論，采用了套利定價(jià)技術(shù)的有(　　)。

　　A.資本資產(chǎn)定價(jià)理論

　　B.套利定價(jià)理論

　　C.期權(quán)定價(jià)理論

　　D.套期保值理論

　　37.歷史模擬法在計(jì)算VaR時(shí)具有的優(yōu)點(diǎn)有(　　)。

　　A.概念直觀、計(jì)算簡單

　　B.無須進(jìn)行分布假設(shè)

　　C.可以捕捉各種風(fēng)險(xiǎn)

　　D.可以有效處理非對(duì)稱和厚尾問題

　　38.CⅡA考試的國家知識(shí)考試部分的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)

　　B.會(huì)計(jì)制度

　　C.當(dāng)?shù)氐慕鹑谡?/P>

　　D.職業(yè)道德和職業(yè)準(zhǔn)則

　　39.在ASIF會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間由執(zhí)行委員會(huì)行使權(quán)力。執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)(　　)。

　　A.教育委員會(huì)

　　B.公共關(guān)系委員會(huì)

　　C.倡議委員會(huì)

　　D.綜合管理委員會(huì)

　　40.獲得CFA證書需要通過三級(jí)考試，其中，CFA一級(jí)要求掌握(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)分析

　　B.宏觀/微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

　　C.定量分析的基本理論

　　D.運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具

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　　41.在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要正確認(rèn)識(shí)到每一種證券的(　　)。

　　A.時(shí)間性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.收益性

　　D.流動(dòng)性

　　42.關(guān)于債券的即期利率，下列說法正確的有(　　)。

　　A.即期利率也稱為零利率

　　B.即期利率是零息票債券到期收益率的簡稱

　　C.即期利率是用來進(jìn)行現(xiàn)金流貼現(xiàn)的貼現(xiàn)率

　　D.根據(jù)已知的債券價(jià)格能夠計(jì)算出即期利率

　　43.經(jīng)濟(jì)蕭條的表現(xiàn)為(　　)。

　　A.需求嚴(yán)重不足、生產(chǎn)相對(duì)過剩

　　B.價(jià)格低落、企業(yè)盈利水平極低、生產(chǎn)萎縮

　　C.出現(xiàn)大量破產(chǎn)倒閉的企業(yè)、失業(yè)率增大

　　D.經(jīng)濟(jì)處于崩潰期

　　44.A股與H股的關(guān)聯(lián)性將進(jìn)一步加強(qiáng)的原因包括(　　)。

　　A.A股股權(quán)分置改革的順利完成將加速A-H股價(jià)值的接軌進(jìn)程

　　B.隨著QFⅡ和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDⅡ)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，無論是A股對(duì)H股的溢價(jià)，還是H股對(duì)A股的溢價(jià)，在套利機(jī)制的作用下都趨于消失，使得兩者股價(jià)逐步融合

　　C.國家有關(guān)部門既支持具備條件的國有大型企業(yè)通過規(guī)范改制實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外上市，又鼓勵(lì)國有H股回歸A股，將使更多的大型上市公司同時(shí)出現(xiàn)在A股和H股市場

　　D.H股和A股共同掌握價(jià)格主導(dǎo)權(quán)

　　45.依據(jù)價(jià)值鏈(Value Chain)理論，企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈包括(　　)。

　　A.管理

　　B.設(shè)計(jì)

　　C.銷售

　　D.交貨

　　46.作為公司的員工，公司業(yè)務(wù)人員應(yīng)該具有的素質(zhì)包括(　　)。

　　A.專業(yè)技術(shù)能力

　　B.對(duì)企業(yè)的忠誠度

　　C.團(tuán)隊(duì)合作精神

　　D.人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力

　　47.上市公司必須遵守財(cái)務(wù)公開的原則，定期公開自己的財(cái)務(wù)報(bào)表，這些財(cái)務(wù)報(bào)表主要包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.利潤表

　　C.所有者權(quán)益變動(dòng)表

　　D.現(xiàn)金流量表

　　48.公司進(jìn)行資產(chǎn)重組后的整合，主要包括(　　)。

　　A.企業(yè)組織的重構(gòu)

　　B.企業(yè)文化的融合

　　C.人力資源配置

　　D.企業(yè)資產(chǎn)的整合

　　49.下列關(guān)于WMS的說法中正確的有(　　)。

　　A.WMS值越大，當(dāng)日股價(jià)相對(duì)位置越低

　　B.WMS值越小，當(dāng)日股價(jià)相對(duì)位置越低

　　C.WMS值越大，當(dāng)日股價(jià)相對(duì)位置越高

　　D.WMS值越小，當(dāng)日股價(jià)相對(duì)位置越高

　　50.關(guān)于金融工程，下列說法正確的有(　　)。

　　A.金融工程是20世紀(jì)90年代中后期在西方發(fā)達(dá)國家興起的一門新興學(xué)科

　　B.1998年，美國金融學(xué)教授費(fèi)納蒂給出了金融工程的正式定義

　　C.金融工程將工程思維引入金融領(lǐng)域

　　D.金融工程是一門將金融學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、工程技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)相結(jié)合的交叉性學(xué)科

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