2012年《投資基金》第十章重點試題及答案(五)

　　26.對基金管理公司的市場準入監(jiān)管主要包括( )。$lesson$

　　A.基金管理公司設立審核

　　B.基金管理公司重大事項變更審核

　　C.基金管理公司分支機構設立審核

　　D.公司治理監(jiān)管轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com

　　E.內部控制監(jiān)管

　　27.我國基金監(jiān)管的原則是( )。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)管與自律并重原則

　　E.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　28.基金的監(jiān)管原則包括( )。

　　A.自律優(yōu)先原則

　　B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　C."三公"原則轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com

　　D.依法監(jiān)管原則

　　29.對貨幣市場基金投資的說法正確的是( )。

　　A.投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債的比例，不得超過基金凈資產的10%

　　B.投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過90天

　　C.買斷式回購融入基礎債券的剩余期限不得超過365天

　　D.投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級債的比例不得超過基金凈值的10%

　　E.不得投資于信用等級在AA級以下的企業(yè)債

　　30.證監(jiān)會進行基金設立審批的主要核準程序包括( )。

　　A.對申報材料進行齊備性審查

　　B.對基金設立申報材料進行合規(guī)性審查

　　C.基金發(fā)行審核老師評議會對基金設立申報材料進行評議

　　D.由基金發(fā)行審核老師評議會作出批準或者不予批準的決定

　　E.由中國證監(jiān)會作出批準或者不予批準的決定

　　31.證監(jiān)會對基金高管人員取得資格后的違法違規(guī)行為，根據情節(jié)輕重，可以有以下處罰辦法( )。

　　A.警告轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com

　　B.嚴重警告

　　C.暫時取消從業(yè)資格

　　D.永久性取消從業(yè)資格

　　E.罰款

　　32.對于我國商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務的監(jiān)管主體是( )。

　　A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　C.中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　E.財政部

　　下列屬于基金監(jiān)管原則的是( )。

　　A.公開、公平、公正原則

　　B.監(jiān)管與自律并重原則

　　C.依法監(jiān)管原則

　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效原則

　　E.審慎性原則

　　【答案】ABCDE

　　環(huán)球網校2012證券從業(yè)多款套餐上線 （教材變化 ）（預習題搶先做）

　　證券從業(yè)輔導套餐最低四折優(yōu)惠

　　環(huán)球網校證券從業(yè)資格通過率高達76%

　　2012新版證券從業(yè)輔導課程熱招中

　　更多信息：  證券從業(yè)資格考試頻道      證券從業(yè)資格考試論壇