期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案十四

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1、期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照合同的規(guī)定選舉產(chǎn)生。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　2.期貨業(yè)機(jī)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與證監(jiān)會(huì)無(wú)關(guān)。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)恬動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　3.斕貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，t國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院審計(jì)部門(mén)制定。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。

　　4.期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)而報(bào)告。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重太訴訟、仲裁，或者世權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件耐，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

　　5.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。( )

　　【答案】A

　　6.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予管告，沒(méi)收違法所得。( )

　　【答案】B

　　(解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不按照規(guī)定公布即時(shí)行悄的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。

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　　7.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期贊臟督管理機(jī)構(gòu)。( )

　　【答案】A

　　8.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所和期貨公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格認(rèn)定制度。( )

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)惜管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證盒安全存管臨控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。

　　9.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門(mén)建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。( )

　　【答案】A

　　70.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗? )

　　【答案】A

　　11.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。( )

　　【答案】B

　　【解析】當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　12.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處罰，并處l萬(wàn)元以上。10萬(wàn)元以下的罰款。( )

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

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　　13.任何單位或個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。( )

　　【答案】A

　　14.期貨合約是指由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)繞一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的非標(biāo)準(zhǔn)化合約。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨合約，、是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　15.期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　16.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰。( )

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　17.期權(quán)合約，-是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。( )

　　【答案】A

　　18.依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)走，內(nèi)幕信息是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已 經(jīng)公開(kāi)的信息。( )

　　【答案】B

　　【解析】?jī)?nèi)幕信息是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息。

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　　19.根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。( )

　　【答案】A

　　20.保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。( )

　　【答案】B

　　【解析】保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。

　　21.平倉(cāng)是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約，了結(jié)期貨交易的行為。( )

　　【答案】B

　　【解析】平倉(cāng)是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　22.“持倉(cāng)量”是指期貨交易者所持有的平倉(cāng)合約的數(shù)量。( )

　　【答案】B

　　【解析】持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。

　　23.倉(cāng)單是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。( )

　　【答案】A

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