期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案十五

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　綜合題(以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填人括號內(nèi))

　　1.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是( )。[2009年11月真題]

　　A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)起過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足1 00-10，不需報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條第(五)項(xiàng)規(guī)定。

　　2.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是( )。[2009年9月真題]

　　A.期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任

　　B.客戶保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任

　　C.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承但違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

　　D.期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得該客戶的追償權(quán)

　　【答案】ABD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條第二項(xiàng)的規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

　　3.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價(jià)證券充低保證金，第二天，有 價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保尉持倉，公司與王某簽訂了：}5面保倉協(xié)議。根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下2題[2009年9月真題]

　　(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是( )。

　　A.股票

　　B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　C.公司債券

　　D.國債

　　【答案】BD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條的規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。

　　(2)由于遙支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有( )。

　　A.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　B.責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.沒收違法所得

　　D.罰款

　　【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定。

　　4. 2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以內(nèi)己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

　　(1)在該案例巾王某違犯了下列哪條規(guī)定?( )

　　A.挪用客戶保證金

　　B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

　　C.收取保證金不入賬

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第三款艦定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　(2)在該案例中王某應(yīng)受到什么懲罰?( )

　　A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

　　B.給予紀(jì)律姓罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.給予警告，并處l萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、煳貨從業(yè)人員資格

　　D.給予醬告，并處3萬元以上5萬元以下的苷j款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《婀貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有挪用客戶保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予臀告，并處l萬元以上IO萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　5.趙某在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。一日，趙某買人紅棗期貨臺約50手，當(dāng)天紅棗期貨價(jià)格大幅下跌，造成趙某賬戶的保證盎余額低于交易所規(guī)定的最低保證盒標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知趙某追加保證金。怛是，趙某并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)期貨公司應(yīng)采取什么措施?( )

　　A.在趙某寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸

　　B.趙某提供抵押后可以為其保留頭寸

　　C.不必提供擔(dān)保即可為其保留頭寸

　　D.強(qiáng)行平倉

　　【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

　　6.某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買人大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。

　　(1)在該案例中該期貨公司屬于( )違規(guī)行為。

　　A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

　　B.違背客戶意思，故意損害客戶利益

　　C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

　　D.向客戶提供虛假成交回報(bào)

　　【答案】C

　　【解析】期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，雙方簽訂合同后，二者就形成了委托合同關(guān)系，期貨公司作為受托人，應(yīng)當(dāng)按照委托人的指令從事受托事項(xiàng)，否則需要承擔(dān)違約責(zé)任。

　　(2)在該案例中該期貨公司應(yīng)受到( )懲罰。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，井處違法所得3倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.責(zé)令改正，給予瞢告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)耀頓

　　D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)控頓

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條規(guī)定，期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的，責(zé)令改正。給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　7.某期貨公司在向投資者張菜承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說明。該期貨公司的做法違犯了( )規(guī)定。

　　A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不得向客戶做獲利保證

　　C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

　　D.有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

　　【答案】BC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

　　8.甲在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸甲下達(dá)指令買入。甲信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實(shí)期貨公司并不十分看多。期貨公司違犯了( )規(guī)定。

　　A.禁止泄露內(nèi)幕信息

　　B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

　　C.未經(jīng)委托擅自交易

　　D.禁止內(nèi)幕交易

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條第二款規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

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　　9.王某在期貨公司開戶從事期貨交易，買人紅棗期貨合約，期貨公司經(jīng)紀(jì)人趙某見價(jià)格上漲，建議王某平倉。但王某不在，聯(lián)系不上，趙某便果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)人趙某事后應(yīng)馬上要求客戶對變易指令予以追認(rèn)

　　B.趙某可以不要求王某對交易指令予以追認(rèn)

　　C.由于該指令使客戶王某盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求其對交易指令予以追認(rèn)

　　D.經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令無效

　　【答案】A

　　【解析】趙某作為期貨交易受托人，應(yīng)當(dāng)按照王某的指令從事期貨交易，未經(jīng)授權(quán)擅自平倉的，該行為屬于無權(quán)代理行為，只有經(jīng)過王某同意后才能發(fā)生法律效力。

　　10.某鋼鐵公司是期貨交易所的會員，2009年3月15日賣出鋼鐵期貨合約100手，當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉50手，造成該公司損失500萬元，那么造成的損失由( )承擔(dān)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任，該公司承擔(dān)次要責(zé)任

　　C.鋼鐵公司

　　D.期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

　　【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)

　　及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行 平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

　　11.期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序，臨時(shí)召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料白糖價(jià)格將會大跌。李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是( )。

　　A.處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　B.處5萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.處1萬元以上5萬元以下的罰款

　　D.處10萬元以上20萬元以下的罰款

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處IO萬元以上50萬元以下的罰款。

　　12.甲和乙是朋友，而且是同一期貨公司的大客戶，一日，甲告訴乙，如果他們利用足夠大的資金量做同一神期貨合約，必將獲利。于是，甲和乙在同一交易日買人同一種期貨合約，結(jié)果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。甲乙行為屬于下列( )違規(guī)行為。

　　A.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合，操縱期貨交易價(jià)格

　　B.集中資金優(yōu)勢，操縱期貨交易價(jià)格

　　C.連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格

　　D.利用持倉優(yōu)勢，操縱期貨交易價(jià)格

　　【答案】B

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定。

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