期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案十三

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。( )

　　【答案】A

　　2.期貨交易所實(shí)行次日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

　　3.期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。

　　4.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于交易所所有。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　5.期貨公司應(yīng)駕為每一個(gè)客戶單獨(dú)，=F立專門賬戶，應(yīng)當(dāng)混碼交易。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　6.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。( )

　　【答案】A

　　7.期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。( )

　　【答案】A

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　　8.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。( )

　　【答案】A

　　9.期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協(xié)商確定。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法 和充抵保證金的比例等，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　10.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，以防風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該員承擔(dān)。

　　11.客戶期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。( )

　　【答案】A

　　12.會(huì)員在期貨交易中違約的，先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。( )

　　【答案】A

　　13.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。( )

　　【答案】A

　　14.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實(shí)物交割總鰱，以防大量實(shí)物擠占交割庫(kù)。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義努。

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　　15.期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。( )

　　【答案】A

　　16.期貨交易的交割倉(cāng)庫(kù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一指定。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂臥議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　17.交割倉(cāng)庫(kù)不得違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)。( )

　　【答案】A

　　18.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　19.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，自有資金不足的，才用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)違約責(zé)任。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　20.期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，期貨業(yè)臥會(huì)不以攝利為目的，無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨公司以及其他專門從事珈貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)臥會(huì)，并繳納會(huì)員贊。

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