期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案十二

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1、期貨市場異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保持緊急措施，等情況穩(wěn)定后再作決定是否取消緊急措施。( )

　　【答案】B

　　【解析】異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。

　　2.期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　3.期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)艦定的其他期貨業(yè)務(wù)。( )

　　【答案】A

　　4.期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。( )

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

　　5.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取提高保證金的措施加以應(yīng)對(duì)。( )

　　【答案】A

　　6.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。( )

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　7.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但可以提供對(duì)外擔(dān)保。( )

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　8.期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )

　　【答案】A

　　9.未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。( )

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司的審批權(quán)在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，期貨交易所不具有審批權(quán)。

　　10.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。( )

　　【答案】A

　　11期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。( )

　　【答案】A

　　12.禁止期貨公司從事境外期貨交易。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

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　　13.期貨交易所上市、修改或者終止合約，變更住所或者營業(yè)場所，合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )

　　【答案】A

　　14.期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )

　　【答案】A

　　15.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l倒》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利鹽或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　16.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)紀(jì)許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)直至注銷完畢。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。

　　17.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。( )

　　【答案】A

　　18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。

　　19.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易所向會(huì)員、媚貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　20.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院財(cái)政部的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

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