期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案十二

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案

　　判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1、期貨市場異常情況消失后，期貨交易所應當繼續(xù)保持緊急措施，等情況穩(wěn)定后再作決定是否取消緊急措施。( )

　　【答案】B

　　【解析】異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。

　　2.期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應當經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　3.期貨公司除申請經(jīng)營境內期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構艦定的其他期貨業(yè)務。( )

　　【答案】A

　　4.期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。( )

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

　　5.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，采取提高保證金的措施加以應對。( )

　　【答案】A

　　6.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務。( )

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。

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　　7.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，但可以提供對外擔保。( )

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

　　8.期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。( )

　　【答案】A

　　9.未經(jīng)期貨交易所批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。( )

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司的審批權在國務院期貨監(jiān)督管理機構，期貨交易所不具有審批權。

　　10.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。( )

　　【答案】A

　　11期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。( )

　　【答案】A

　　12.禁止期貨公司從事境外期貨交易。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨公司除申請經(jīng)營境內期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

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　　13.期貨交易所上市、修改或者終止合約，變更住所或者營業(yè)場所，合并、分立或者解散，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。( )

　　【答案】A

　　14.期貨公司變更業(yè)務范圍應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。( )

　　【答案】A

　　15.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險的，應當與客戶承擔連帶責任。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條倒》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利鹽或者共擔風險。

　　16.期貨公司分支機構在注銷經(jīng)紀許可證前，還可以繼續(xù)進行經(jīng)營活動直至注銷完畢。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

　　17.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。( )

　　【答案】A

　　18.期貨交易所應當及時發(fā)布價格預測信息。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

　　19.期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易所向會員、媚貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督 管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準。

　　20.期貨交易所、期貨公司應當按照國務院財政部的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

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