期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案十一

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　判斷題(判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1、瑚貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進(jìn)行了期貨交易，交易結(jié)果由公司承擔(dān)。( )(2009年11月真題]

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條的規(guī)定，期貨公司從q嗡紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　2、期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶的委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。( )[2009年11月真題]

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條的規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。

　　3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貸交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。( ) [2009年9月真題]

　　【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定。

　　4.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資成者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( ) [20Q9年9月真題]

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　5.會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的相關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由期貨交易所承擔(dān)。( )

　　【2009年9月真題]

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條的規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

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　　6、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，期貨交易可以進(jìn)行場外交易。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　7.結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨5啦督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )

　　【答案】A

　　8.期貨交另所的管理辦法由國務(wù)院制定。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　9.在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理?xiàng)l例》。( )

　　【答案】A

　　10.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。( )

　　【答案】B

　　【解析】因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。

　　11.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。( )

　　【答案】A

　　12.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易符理?xiàng)l例》笫九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，向被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。

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　　13.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。( )

　　【答案】A

　　14.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。

　　15.國務(wù)院期貨監(jiān)懵管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。( )

　　【答案】A

　　16.中I蜀期貨業(yè)協(xié)會對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。( )

　　【答案】B

　　【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)將管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　17.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，期貨交易所不具有法人資格。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易所不以營利為目的，屬于社會團(tuán)體法人，以自己的全部財(cái)產(chǎn)對外獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。

　　18.設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。( )

　　【答案】A

　　19.未經(jīng)國務(wù)院審批，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。( )

　　【答案】B

　　【解析】設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

　　20.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取暫時(shí)停止交易的措施加以應(yīng)對。( )

　　【答案】A

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