期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案五

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案

　　單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有l(wèi)項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.期貨保證金安全存管j啦控機構(gòu)通過( )稽核形式對保證金安全實施監(jiān)控。

　　A.每日 歌每周

　　C.每月

　　D.每季

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進衍每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。

　　2.期貨公司甲在經(jīng)營過程中出現(xiàn)違法經(jīng)營行為，嚴重損害客戶利益，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對甲采取( )等措施。

　　A.宣告立即破產(chǎn)

　　B.責令停業(yè)整頓

　　C.責令就地解散

　　D.責令限期清算

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　3.期貨公司的( )，應當滿足國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

　　A.交易軟件、財務(wù)軟件

　　B.殺毒軟件、財務(wù)軟件

　　C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

　　D.交易軟件、結(jié)算軟件

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十三條第一款規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。

　　4.期貨公司發(fā)生重大事件時，應當自事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向相關(guān)機關(guān)報告。

　　A.5日

　　B.7日

　　C.10日

　　D. 15日

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理殺例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

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　　5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在期貨市場出現(xiàn)( )情況時，可以采取必要的風險處置措施。

　　A.異常

　　B.大幅度下跌

　　C.交易清淡

　　D.大幅度上漲

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風險處置措施。

　　6.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行( )管理制度。

　　A.薪酬

　　B.任期

　　C.資格

　　D.報備

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定

　　7.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司( )規(guī)則，對期貨公司的風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。

　　A.長期性經(jīng)營

　　B.持續(xù)性經(jīng)營

　　C.穩(wěn)健性經(jīng)營

　　D.營利性經(jīng)營

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　8.下列選項中屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定的期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)容的是( )。

　　A.人事管理

　　B.財務(wù)管理 C。風險管理

　　D.利潤分配

　　【答案】C

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　　9.某期貨公司在經(jīng)營過程中違反了持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，下列選項中屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司的高級管理人員采取的監(jiān)管措施的是( )。

　　A.記入信用記錄

　　B.罰款

　　C.提起訴訟

　　D.免職

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條第一款規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記人信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

　　10.對經(jīng)過整改符合要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對其采取的有關(guān)措施的時間應當是自驗收完畢之日起( )內(nèi)。

　　A.2日 B。3日

　　C.5日 D，7日

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條第三款規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　11.會計師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應當遵守有關(guān)規(guī)定，并按照( )的要求提供相關(guān)資料。

　　A.期貨交易所

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)悱會 D。國務(wù)院

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十五條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等巾介服務(wù)機構(gòu)l句期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

　　12.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機掏應當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的( )和盼調(diào)配合機制。

　　A.信息共享

　　B.定期互訪

　　C.聯(lián)席會議

D.溝通交流

　　【答案】A

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　　13.期貨公司柏股東甲，在公司設(shè)立時出資3000萬，后公司設(shè)立不久叉將3000萬抽回，針對甲的此種行為，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其( ).并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

　　A.就地解散

　　B.繳納罰款

　　C.停業(yè)整頓

　　D.限期改正

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

　　14.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，應保守國家秘密和有關(guān)當事人的( )，不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦妗?/P>

　　A.商業(yè)秘密

　　B.個人信息資料

　　C.個人隱私

　　D.交易記錄

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦妗?/P>

　　15.期貨交易所有( )行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

　　A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易

　　B.違反規(guī)定使用、分配收益

　　C.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

　　D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，紿予警告，沒收違法所得：(一)違反規(guī)定接納會員的;

　　(二).違反規(guī)定收取手續(xù)費的;(三)違反規(guī)定使用、分配收益的;(四)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的;(五)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的;(六)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的;(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的;(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;(九)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(十)限制會員實物交割總量的;(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(十二)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　16.某期貨交易所接納了不具備會員資格的某期貨公司為其會員，針對此行為，證監(jiān)會有權(quán)對該期貨交易所直接負責的主管人員給予紀律處分，處( )的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，她l萬元以上10萬元以下的罰款。

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案

　　17.期貨公司的下列行為中不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A.與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C.挪用客戶保證金

　　D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定，欺詐客戶的行為包括：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書;在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風險;不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易;隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令;向客戶提供虛假成交回報;未將客戶交易指令下達到期貨交易所;挪用客戶保證金;不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　18.如果期貨公司提供虛假申請文件來騙取期貨業(yè)務(wù)許可證的，證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，( )。

　　A.沒收違法所得

　　B.處以違法所得2倍罰款

　　C.處以違法所得3倍罰款

　　D.處以違法所得5倍罰款

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十二條規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。

　　19.相關(guān)單位利用內(nèi)幕信息從事期貨交另的，直接負責的主管人員將會被( )，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.撤職

　　B.警告

　　C.刑事處分

　　D.降級

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十三條第一款規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿lO萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　20.期貨交易所違反規(guī)定向會員收取手續(xù)費的，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當( )。

　　A.給予多收取手續(xù)費三倍的罰款

　　B.追究其刑事責任

　　C.責令退還多收取的手續(xù)費

　　D.將多收取的手續(xù)費上繳國庫

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條第一款、第三款的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當責令退還多收取的手續(xù)費。

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