期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案四

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案

　　單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有l(wèi)項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.期貨交易所提取風險準備金，應當按照( )的規(guī)定。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.國務院

　　D.中國證監(jiān)會和財政部

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　2.期貨交易所應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定管理和使用( )，不得挪用。

　　A.交易保證金

　　B.存款準備金

　　C.風險準備金

　　D.注冊資本金

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照圉務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　3.期貨交易所會員甲的保證金不足，而甲又未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，先對會員甲的期貨合約采取強行平倉，對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該( )承擔。

　　A.期貨交易所結算中心

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨公司

　　D.會員

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條第一款規(guī)定，會員保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

　　4.在期貨業(yè)務中，當客戶的保證金不足，低于交易所規(guī)定的合約保證金標準，又未能在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加時，期貨公司應當采取的措施是( )。

　　A.強行平倉

　　B.在客戶寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸

　　C.要求客戶提供車輛等資產(chǎn)進行抵押，之后可以為其保留頭寸

　　D.可以強行平倉也可以暫時保留頭寸，但要繼續(xù)追加保證金，要保證在穿倉價位到來之前一定要強行平倉

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉�？蛻粑丛谄谪浌�司規(guī)定的時問內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

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　　5.任何單位或者個人進行期貨交易時不得違規(guī)使用( )。

　　A.信貸資金、自有資金

　　B.信貸資金、經(jīng)營利潤

　　C.信貸資金、財政資金

　　D.經(jīng)營利潤、自有資金

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

　　6.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格的批準機構是( )。

　　A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十四條第二款規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

　　7.國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循( )原則。

　　A.套期保值

　　B.誠實信用

　　C.公平公正

　　D.差價交易

　　【答案】A

　　【解析】國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵鐳套值保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。

　　8.對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的是國務院( )主管部門。

　　A.證券

　　B.銀行

　　C.期貨

　　D.商務

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十六條第一款規(guī)定，國務院商務主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

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　　9.期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是( )組織，屬于社會團體法人。

　　A.自律性

　　B.行政性

　　C.非營利性

　　D.聯(lián)盟性

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十七條第一款規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　10.( )為期貨業(yè)協(xié)會的權力機構。

　　A.董事會

　　B.全體會員組成的會員大會

　　C.協(xié)會會員選出的代表機構

　　D.協(xié)會主席團

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十八條第一款規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　11.期貨公司在客戶保證盒不足而客戶又未能在期貨公司統(tǒng)一規(guī)定帕時問內(nèi)及時追加時，( )應當將該客戶的期貨合約強行平倉。

　　A.期貨公司 B。期貨交易所

　　C.中央登記結算中心

　　D.中國證l啦會

　　【答案JA

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條第二款規(guī)定，客戶保征金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶來在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

　　12.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員產(chǎn)生的依據(jù)是( )。

　　A.法律

　　B.期貨業(yè)監(jiān)督管理機構

　　C.章程

　　D.中國證監(jiān)會

　　C答案lc

　　【解析】根據(jù)《婀貨交易管理條例》第四十八條第三款規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

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　　13.在調(diào)查重大期貨違法行為時，經(jīng)匡【務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以采取限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的方式，但限制的時間要求域長不得超過( )交易日。

　　A.30個 B。20個

　　C.60個

　　D.45個

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十一條第(七)項規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法衍為 時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負搿人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交 易日。

　　14.統(tǒng)一組織進行期貨交易的變割納是( )。

　　A.期貨交易所

　　B.中央費記結算機0

　　C.期貨業(yè)協(xié)會結算Il/D

　　D.交割倉庫

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《艦貨交易管理條例》第三十九條第一款規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　15.依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，指定交割倉庫的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.客戶

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條第二款規(guī)定，交剖倉庫由期赍交易所指定。

　　16。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫可以有下列( )行為。

　　A.出具倉單

　　B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫

　　C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

　　D.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條同第二款規(guī)定，交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確 雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關的 商業(yè)秘密;(四)違反國家有關規(guī)定參與期貨交易;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

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　　17.期貨交易所的會員在期貨交易中出現(xiàn)違約行為的，應當承擔違約責任，根據(jù)規(guī)定，期貨交易所可以先以違約會員的( )承擔違約責任。

　　A.該會員的保證金

　　B.風險準備金

　　C.自有財產(chǎn)

　　D.期貨投資者保障基金

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條第一款規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準箭金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

　　18.金輝期貨交易所是一個實行會員分級結算制度的期貨交易所，下列選項中，( )屬于該期貨交易所應當I甸結算會員收取的款項。

　　A.交易保證金

　　B.風險準備金

　　C.結算擔保金

　　D.結算準備金

　　【答案】C

　　【解析J根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保盒。

　　19.期貨交易所、期貨保證金安全存管臨控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送( )。

　　A.審計報告

　　B.稅務報告

　　C.經(jīng)營計劃

　　D.財務會計報告

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十二條第一款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有火資料。

　　20.國務院期貨監(jiān)督管理機構中，負有監(jiān)控保證金安全存管職責的機構是( )。

　　A.期貨保證金敗督管理機構

　　B.期貨保證金第三方管理機構

　　C.期貨保證金審計機構

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條第一款規(guī)定，國務院期貨艙督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。

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