期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案六

　　5.期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，有違法所得，期貨監(jiān)督管理機構應當責令改正，給予瞽告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條第(八)項規(guī)定，期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正。給予醬告，沒收違法所得，并處違法所得1借以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié) j吡建的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

　　6.國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員進行內幕交易的，()。

　　A.直接追究刑事責任

　　B.從重處罰

　　C.從輕處罰

　　D.視具體情況廁定

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十三條第二款規(guī)定，國務皖期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　7.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，有權采取必要的風險處置措施的是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會會同期貨交易所

　　D.期貨公司

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施。

　　8.某期貨公司以自己為交易對象，從中獲取利潤16萬元，給期貨交易價格造成了很大影響，據(jù)此，期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司給予()罰款。

　　A.50萬元以上100萬元以下

　　B.20萬元以上100萬元以下

　　C.10萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上500萬元以下

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

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　　9.某會計師事務所在為某期貨公司出具財務會計報表時，未勤勉盡責，經(jīng)過證監(jiān)會審查，發(fā)現(xiàn)里面有重大遺漏，并且提供數(shù)據(jù)有虛假陳逑，對此，中國證監(jiān)會有權對該會計師事務所直接負責的主管人員和其他直接責任人處()的罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.1萬元以上3萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十條規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入l倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　10.任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場()。

　　A.擾亂秩序者

　　B.行為限制者

　　C.禁止進入者

　　D.不受歡迎者

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

　　11.甲是國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員，在審查某期貨公司的經(jīng)營情況時，獲悉丁公司的商業(yè)秘密，并將該商業(yè)秘密泄露給其他具有競爭關系的另一期貨公司并獲取巨額報酬，對此行為，相關機構可以給予甲()處分。

　　A.紀律

　　B.刑事

　　C.罰金

　　D.經(jīng)濟

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十二條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。

　　12.有權對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的機關是()。

　　A.檢察機關

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.工商管理機關

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十四條規(guī)定，對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構決定;涉及其他有關部門法定職權的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當會同其他有關部門處理;屬于其他有關部門法定職權的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當移交其他有關部門處理。

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　　13.期貨交易的全過程可以概括為建倉、持倉、平倉或實物交割。平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的()的合約，了結期貨交易的行為。

　　A.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

　　B.品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反

　　C.品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同

　　D.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條第一款第六項規(guī)定，平倉，是指朔貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。

　　14.甲是某縣財政局的會計，某日，甲發(fā)現(xiàn)大豆期貨有上漲空間，如果買進的話會大賺一筆，但是最近手頭比較緊，于是就擅自挪用單位的財政資金進行期貨交易，對此行為，甲將會承擔的法律責任是()。

　　A.直接開除的處分

　　C.降級的紀律處分

　　B.承擔民事賠償責任

　　D.降級直至開除的紀律處分

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十六條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

　　15.境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易情節(jié)嚴重的，()。

　　A.移交司法機關

　　B.撤銷期貨業(yè)務許可

　　C.勒令停業(yè)整頓

　　D.暫停其境外期貨交易

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七+七條規(guī)定，境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的捌款;情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予瞢告，并處l萬元以上10萬元以下的罰款。

　　16.任何單位或者個人擅自從事期貨業(yè)務韻，()，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　A.勒令停業(yè)整頓

　　B.撤銷期貨業(yè)務許可

　　C.予以取締

　　D.予以禱告

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十八條規(guī)定，任何單位或者個人非法設立或者變翎設立期貨交易所、期貨公列及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易括動的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負貨的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處l萬元以上10萬元以下的罰款。

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　　17.期貨公司的交易軟件供應商提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，可以()，處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.直接宣告破產(chǎn)

　　B.撤銷期貨業(yè)務許可

　　C.給予禱告處分

　　D.責令改正

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交騶管理條例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)懵釬到I機構調查，或者未按照艦定向國務院期貨船督管理機構提供棚關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以l二io萬元以下的罰款。對.I芏接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，井處l萬元以上5萬元以下的罰款。

　　18.交剖足指臺約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物()的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

　　A.使硐敉

　　B.收旋權

　　C.所有權

　　D.處咒權

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條第一款第五項規(guī)定，交割。是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉臺約的過程。

　　19.持倉髓是指期貨交易者所持有的()的數(shù)量。

　　A.共人合約

　　B.已平倉合約

　　C.未平倉合約

　　D.賣出合約

　　【答案】C

　　【解析】根掭《期貨交易管理條例》第八十五條第一款第七項規(guī)定，持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

　　20.設立期貨專門結算機構應當經(jīng)()批準。

　　A.期貨交易所

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.期貨業(yè)機會

　　D.國家工商局

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。

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