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期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案三

更新時(shí)間:2014-07-09 15:26:37 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案三,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理供廣大 考生朋友參考學(xué)習(xí)。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

  單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求,請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

  1.律師被撤銷資格的,自被撤銷資格之日( )內(nèi),不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

  A.1年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

  【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條第二款規(guī)定,因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起來逾5年,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

  2.下列各選項(xiàng)中,可以從事期貨交易、期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是( )。

  A.國家機(jī)關(guān)

  B.事業(yè)單位

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

  D.民營企業(yè)

  【答案JD

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定,下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人 員;(三)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

  3.期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的( )。

  A.成交量

  B.最高價(jià)與最低價(jià)

  C.價(jià)格預(yù)測信息 。

  D.成交價(jià)

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條第一款規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。

  4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布即時(shí)行情,未經(jīng)( )許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

  A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.期貨交易所

  D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條第二款規(guī)定,未經(jīng)期貨交易所許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

  5.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,不得( )中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

  A.高于

  B.低于

  C.高于和等于

  D.執(zhí)行

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定,期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收馭的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開,專戶存放。

  6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金存放原則是( )。

  A.與自有資金合并,專戶存放

  B.與自有資金分開,專戶存放

  C.與自有資金分開,共同存放

  D.與自有資金合并,共同存放

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第一款規(guī)定,期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開,專戶存放。

  7.嘲務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對于期貨公司設(shè)立申請,根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起( )內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.1個(gè)月

  B.6個(gè)月

  C.5個(gè)月

  D.12個(gè)月

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司沒立申請之日起6個(gè)月內(nèi),根據(jù)審慎臨管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  8.期貨公司申請變更業(yè)務(wù)范圍,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.15口

  B.10日

  C.1個(gè)月

  D.2個(gè)月來源233網(wǎng)校

  【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定,期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu);(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

  9.下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是( )。

  A.變更法定代表人

  B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

  C.變更注冊資本

  D.變更住所或者營業(yè)場所

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定,期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事頊。前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列事項(xiàng),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第(三)項(xiàng)所列事項(xiàng),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  10.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過( )未開始營業(yè),期貨業(yè)務(wù)許可證將被注銷。

  A.1個(gè)月

  B.2個(gè)月

  C.3個(gè)月

  D.4個(gè)月來源233網(wǎng)校

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定,期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;(三)主動(dòng)提出注銷申請;(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

  11.下列選項(xiàng)中( )有權(quán)在期貨交易所進(jìn)行期貨交易。

  A.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶

  B.期貨交易所會(huì)員

  C.期貨交易所高層管理人員

  D.期貨交易所股東

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定,在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)駕是期貨交易所會(huì)員。

  12.在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易并能從事期貨自營業(yè)務(wù)的是( )。

  A.期貨交易所的所有會(huì)員

  B.期貨交易所的期貨公司會(huì)員

  C.期貨交易所的非期貨公司會(huì)員

  D.非期貨交易所會(huì)員

  【答案】C

  【解析】在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員,期貨公司不得從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

  13.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí),應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )。

  A.營業(yè)執(zhí)照

  B.授權(quán)委托書

  C.責(zé)任自負(fù)承諾書

  D.風(fēng)險(xiǎn)說明書

  【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定,期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說惻書,經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后,與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或暫不按照客戶委托內(nèi)容,擅自進(jìn)行期貨交易。

  14.珈貨交易所向會(huì)員收取的保證盒,所有權(quán)屬于( )。

  A.會(huì)員

  B.交易所

  C.巾國期貨業(yè)孫會(huì) 來源233網(wǎng)校

  D.期貨公司

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》笫二十九條第二款規(guī)定,期貨交易所向會(huì)員收取的保證盒,屬于會(huì)員所有,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁揶作他用。

  15.蝴貨公司甲經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),脫qI又想同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù),依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,甲應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行( )制度。

  A.業(yè)務(wù)混合和資金分離

  B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

  C.業(yè)務(wù)分離和資金混合

  D.業(yè)務(wù)混合和資金混合

  【答案】B

  【解析l根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定,期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)義同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資盒分離制度,不得混合操作。

  16.期貨交易所會(huì)員可以伎用下列除( )之外的價(jià)證券沖抵保證金進(jìn)行期貨交易。

  A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

  B.股票

  C.附偵

  D.地方政府債券

  【答案】B

  【解析】期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、周債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證彝的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證食的比例等,由園務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

  17、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用( )方式或者經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式。

  A.公開的集中交易

  B.公外的分散交易

  C.小公開的分散交易

  D.小公開的集中交易

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定,婀貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

  18.依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度是( )。

  A.季束無負(fù)債 來源233網(wǎng)校

  B.次日無負(fù)僨

  C.年來無負(fù)債

  D.當(dāng)日無負(fù)偵

  【答案lD

  【解析】根據(jù)《期貨交易錯(cuò)理?xiàng)l例》第三十七條第二款規(guī)定,期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債 結(jié)算制度。

  19.期貨交易所將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員的時(shí)間是( )。

  A.5日

  B.10日

  C.30日

  D.當(dāng)日

  【答案ID

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定,期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

  20.期貨公司對客戶進(jìn)行結(jié)算的依據(jù)是( )的結(jié)算結(jié)果。

  A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心

  B.期貨公司結(jié)算中心

  C.期貨交易所

  D.托管結(jié)算中心

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條第三款規(guī)定,期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。

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