期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案二

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案

　　單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有l(wèi)項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是( )?！?009年9月真題]

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

　　C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)及時向期貨交易所申請注銷客戶的編碼

　　D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　2.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是( )。[2009年9月真題]

　　A.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段抵銷客戶發(fā)出交易指令

　　B.在期貨交易歷進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

　　C.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

　　D.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期贊交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

　　3.期貨公司的交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)蠢，對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )的罰款。[ 2009年9月真題]

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上3萬元以下

　　【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定。

　　4.瑚貨公司注冊資本最低限額為人民幣( )萬元。[2009年9月真題]

　　A. 4000

　　B.5000

　　C.3000

　　D.6000

　　【答案Jc

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條第(一)項的規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

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　　5.下列關(guān)于客戶保證金，表述正確的是( )。[2009年9月真題]

　　A.客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所單獨制定

　　B.期貨交易所可以向客戶收取保證金

　　C，客戶保證金名義上屬于公司所有

　　D.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)贊

　　【答案】D

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第二十九條的規(guī)定。

　　6.有權(quán)規(guī)定充抵保證金的有價證券的種類、價值的計算方法和充抵比例等的機(jī)構(gòu)是

　　( )。[2009年9月真題]

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十二條的規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　7.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間原則上不得超過( )個交易日。[2009年9月真題]

　　A.8

　　B.5

　　C.15

　　D.10

　　【答案】C

　　【勰析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十一條第(七)項的規(guī)定，在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日。

　　8.持倉限顴是指期貨交易所對期貨交易者的( )規(guī)定的最高數(shù)額。

　　A.持倉品種

　　B.持倉時間 來源233網(wǎng)校

　　C.持倉量

　　D.持倉成本

　　【答案】C

　　【解析】參見第八十五條第一款第(八)項規(guī)定。

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　　9.期貨交易所是期貨市場的核心，是一種非營利機(jī)構(gòu)交易所，按照其章程的規(guī)定實行( )管理。

　　A.行業(yè)

　　B.自律

　　C.統(tǒng)一

　　D.合規(guī)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

　　10.期貨交易所是一種不以營利為目的的經(jīng)濟(jì)組織，主要靠收取交易手續(xù)費維持交易設(shè)施以及員工等方面的開支，費用節(jié)余只能用于與交易直接有關(guān)的開支，不得進(jìn)行其他投資或利潤分配，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A.行政

　　B.無限

　　C.民事 來源233網(wǎng)校

　　D.經(jīng)濟(jì)

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

　　11.交割倉庫開具并經(jīng)( )認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證是倉單。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司和客戶協(xié)商

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條第一款第(九)項規(guī)定，倉單，是指交割倉 庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　12.期貨交易所一般實行會員制，即由會員共同出資聯(lián)合組建，每個會員享有同等的權(quán)利與義務(wù)，交易所會員有權(quán)在交易所交易大廳內(nèi)直接參加交易，同時必須遵守交易所的規(guī)則，交納會費，履行應(yīng)盡的義務(wù)，會員應(yīng)當(dāng)是( )或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　A.境內(nèi)企業(yè)法人 來源233網(wǎng)校

　　B.所有法人

　　C.境外企業(yè)法人

　　D.自然人

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條第一款規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

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　　13.從事期貨交易活動的原則是( )。

　　A.公開、自愿、公正

　　B.公開、公平、自愿

　　C.公平、公正、誠實信用

　　D.公開、公平、公正和誠實信用

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　14.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，依法設(shè)立的( )或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所是進(jìn)行期貨交易的法定場所。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交男所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　15.期貨市場的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.期貨公司

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五條第一款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　16.( )有權(quán)審批設(shè)立期貨交易所。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會來源233網(wǎng)校

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條第一款規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

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　　17.期貨交易所負(fù)責(zé)人，因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的，若想擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員，要求自被解除職務(wù)之日起逾( )。

　　A.2年

　　B.7年

　　C.5年

　　D.3年

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證 券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人 員。

　　18.申請設(shè)立期貨公司要求，主要股東以及實際控制人最逝( )無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.3年

　　B.2年

　　C.5年

　　D.10年

　　【答案】A

　　【解析l根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條第一款規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽鼯好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　19.期貨交易所的分立、合并，由( )審批。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.工商管理行政部門

　　C.期貨交易所

　　D.國務(wù)院

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二) 上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)上市、修改或者終止合約;(四)變更住所或者營業(yè)場所;(五)合并、‘分立或者解散;(六)國務(wù)皖期貨監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

　　20.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司在從事期貨業(yè)務(wù)過程中不得向客戶做獲利( )。

　　A.說明

　　B.提示

　　C.保證

　　D.預(yù)洌

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂 書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者 共擔(dān)風(fēng)險。

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