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期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案一

更新時間:2014-07-09 15:18:54 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案一,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理供廣大 考生朋友參考學(xué)習(xí)。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案

  單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有l(wèi)項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

  1.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述,錯誤的是( )。[2009年11月真題]

  A.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理

  B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

  C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時把結(jié)算結(jié)果通知客戶

  D.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條的規(guī)定,期貨交易的結(jié)算;由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算,并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?蛻魬(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

  2.下述關(guān)于交割的表述,正確的是( )。[2009年11月真題]

  A.只有合約到期才能辦理交割

  B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

  C.交割只能是實物交割

  D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn),交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條的規(guī)定,交割,是指合約到期時,按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算,了結(jié)到期未平倉合約的過程。

  3.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)受理期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。[2009年11月真題]

  A.3個月

  B.6個月

  C.2個月

  D.1個月

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條的規(guī)定,期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  4.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控,進(jìn)行每日稽核,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告( )。[2009年11月真題]

  A.期貨保證金存管理銀行

  B.期貨公司

  C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.期貨交易所

  【答案】C

  【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定。

  5.期貨公司辦理的下列事項中,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。[2009年11月真題]

  A.收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

  B.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

  C.變更5%以上股權(quán)

  D.變更注冊資本

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定,期貨公司辦理下列事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案

  6。期貨公司可以接受以下( )單位或個人的委托為其進(jìn)行期貨交易。[ 2009年9月真題】

  A.事業(yè)單位

  B.國有企業(yè)

  C.期貨公司的工作人員

  D.國家機(jī)關(guān)

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條的規(guī)定,下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

  7?蛻舻慕灰妆WC金不足,又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的,期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定不明確的,期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉造成的損失,由( )。[ 2009年9月真題]

  A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

  B.期貨公司承擔(dān)

  C?蛻舫袚(dān)

  D.期貨公司與客戶共同承擔(dān)

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條的規(guī)定,客戶保證金不足時,應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?蛻粑丛谄谪浌疽(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

  8,期貨交易所向會員收取的保證金,其所有權(quán)屬于( )。[ 2009年9月真題]

  A.會員

  B.期貨交易所

  C.客戶 來源233網(wǎng)校

  D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條的規(guī)定,期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。

  9.在我國,期貨交易的結(jié)算,由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。[2009年9月真題]

  A.期貨公司

  B.期貨交易所

  C.中國證券登記結(jié)算公司

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定,期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

  10.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款。[2009年9月真題]

  A.1倍以上5倍以下

  B.1倍以上4倍以下

  C.1倍以上3倍以下

  D.1倍以上2倍以下

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十九條的規(guī)定,境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案

  11.任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,由( )宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。[2009年9月真題]

  A.期貨交易所

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會

  C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.人民法院

  【答案】C

  【解析】參見《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定。

  12.期貨交易所上市交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。[2009年9月真題]

  A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會

  C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條的規(guī)定,上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  13.根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資的,貨幣出資比例不得低于( )。[2009年9月真題]

  A.75%

  B.25%

  C.85%

  D.150%

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條第二款規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于85%。

  14.根據(jù)《期貨交易管理條例》,有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是( )。[2009年9月真題]

  A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

  B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會

  D.國務(wù)院

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條的規(guī)定,期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

  15.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由( )制定。[2009年9月真題]

  A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

  B.國務(wù)院財政部門

  C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.國務(wù)院

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定,國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要,設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

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  期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習(xí)題及答案

  16.《期貨交易管理條例》對變相期貨交易進(jìn)行了規(guī)定,《期貨交易管理條例》施行前已經(jīng)采用相關(guān)機(jī)制的機(jī)構(gòu)或者市場,應(yīng)當(dāng)在( )規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行控改。[ 2009年9月真題]

  A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  B.國務(wù)院商務(wù)主管部門

  C.國務(wù)院

  D.國務(wù)院工商行政管理部門

  【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十九條第二款規(guī)定,本條例施行前采用前款規(guī)定的交易機(jī)制或者具備前款規(guī)定的交易機(jī)制特征之一的機(jī)構(gòu)或者市場,應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改。來源233網(wǎng)校

  17.境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法,由( )制訂,報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。[ 2009年9月真題]

  A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門

  B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)杓會同國務(wù)院外匯管理部門

  【答案】A

  【解析】參見《期貨交易管理條例》第八十七條規(guī)定。

  18.設(shè)立期貨公司,應(yīng)經(jīng)過( )批準(zhǔn)。[2009年9月真題]

  A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會

  C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.期貨交易所

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定,期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。

  19.下列關(guān)于漲跌停板的表述,正確的是( )。[2009年9月真題]

  A.超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

  B.超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

  C.漲跌停板是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的幅度

  D.漲跌停板是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高和最低數(shù)額

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條第(十)項規(guī)定,漲跌停板,是指合約在1 個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價將被視為無效,不能成交。

  20.下列單位或者個人,期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是( )。[2009年9月真題]

  A.證券市場禁止進(jìn)人者

  B.某高校教授來源233網(wǎng)校

  C.某市商務(wù)局

  D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員

  【答案lB

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定,下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單 位;(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開 戶證明材料的單位和個人;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

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