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2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(五)

更新時(shí)間:2014-05-27 14:32:10 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  判斷題

  121.題干: 期貨交易所因營業(yè)期滿,會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的,要向中國證監(jiān)會(huì)備案。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  122.題干: 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  123.題干: 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí),應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  124.題干: 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

  參考答案[正確]

  125.題干: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  126.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià),價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息,并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  127.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  128.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的,需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

  參考答案[正確]

  129.題干: 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

  參考答案[正確]

  130.題干: 從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。

  參考答案[正確]

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  131.題干: 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  132.題干: 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  133.題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn),也未在約定時(shí)間提出異議的,視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

  參考答案[正確]

  134.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的,在特別處理期間,特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算,可以直接報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  135.題干: 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的,在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  136.題干: 申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的,必須通過中國證監(jiān)會(huì)組織的資格考試,取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  137.題干: 中國證監(jiān)會(huì)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  138.題干: 國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。

  參考答案[正確]

  139.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金的,屬于犯罪。

  參考答案[正確]

  140.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。

  參考答案[正確]

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  141.題干: 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

  參考答案[正確]

  142.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范,經(jīng)營更加高效,內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。

  參考答案[正確]

  143.題干: 投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私,期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  144.題干: 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求,設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度,制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  145.題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之六十。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  146.題干: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的,根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  147.題干: 任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  148.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí),由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理,并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  149.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí),由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  150.題干: 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)作出處理,并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

  參考答案[錯(cuò)誤]

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  151.題干: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí),被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  152.題干: 在我國,設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

  參考答案[正確]

  153.題干: 期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員,以作為會(huì)員的投資回報(bào)。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  154.題干: 一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。

  參考答案[正確]

  155.題干: 某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng),對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會(huì)支付。

  參考答案[正確]

  156.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開推薦公司后,其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  157.題干: 一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè),在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后,對(duì)該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。

  參考答案[正確]

  158.題干: 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查;對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的,可以予以凍結(jié)。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  159.題干: 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì),期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  160.題干: 期貨糾紛案件中,當(dāng)期貨公司為債務(wù)人,人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金,但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

  參考答案[錯(cuò)誤]

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